5证券公司参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的（），并且不得超过2亿元参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的（）。A5l0B10，l5C5l5D15，2536证券公司开展定向资产管理业务应遵循原则中不包括（）。A投资损失证券公司连带B公平公正、诚实守信C投资风险客户自担D健全内部控制、规范运作37客户通过专用证券账户持有上市公司股份，或者通过专用证券账户和其他证券账户合并持有上市公司股份，发生应当履行公告、报告、要约收购等法律、行政法规和中国证券监督管理委员会规定义务的情形时，应当由履行相应义务。（）A证券公司B证券托管机构C客户D证券登记结算机构38证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度，对业务合法合规性进行事前审查、事中监控、事后检查，发现重大问题的，应当及时向（）报告。
fA中国证券监督管理委员会B公司注册地中国证券监督管理委员会派出机构C证券交易所D证券登记结算机构39自集合资产管理计划开始投资运作之日起（）内投资组合比例达到集合资产管理合同约定的，应于（）以书面形式向深圳证券交易所报告达到的日期及投资组合情况。A6个月，次日B3个月，次日C6个月，当日D3个月，当日40发生投资者巨额退出或出现其他可能对集合资产管理计划的持续运作产生重大影响的情形，应于有关事实发生之日起（）工作日内以书面形式将有关情况报告深圳证券交易所。A1个B2个C3个D10个二、判断题1资产管理业务是指证券公司作为资产管理人，依照有关法律法规及《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定与客户签订资产管理合同，根据资产管理合同约定的方式、条件、要求及限制，对客户资产进行经营运作，为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。（）对错
2证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。（）对错
f3集合资产管理业务的特点之一是综合性，即证券公司与客户可以是“一对一”，也可以是“一对多”。（）对错
4证券公司从事资产管理业务时，资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中，具有5年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于3人。（）对错
5证券公司设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币3亿元。（）对错
6证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净r