台湾省2016年上半年证券从业资格考试：证券投资的收益与风险模拟试题
本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1（）被视为最具权威性的股份指数，也被认为是反映美国政治、经济和社会最灵敏的指标。A．金融时报交易所指数B．日经225股价指数C．道琼斯股价平均数D．NASDAQ市场及其指数
2柜台交易的转让价格一般由__报出。A．投资者B．证券公司C．证券交易所D．中国证监会
3下列的__不是交易所交易基金具有的优势。A．与标的指数偏离度小，从而可以使投资者以较低成本投资于标的指数B．能像股票一样在交易时间内持续地被买卖C．基金份额的申购、赎回均采取现金形式，便于投资者操作D．通过复制指数和实物申赎机制，大大节省了研究费用、交易费用等运作费用
4债券具有票面价值，代表了一定的财产价值，是一种__。A．真实资本B．虚拟资本C．财产直接支配权D．实物直接支配权
5由于工作人员粗心造成多付或少付钱款或证券而带来的风险属于（）。A．交收失误引起的风险
bsp
fB．无权或越权代理而造成的风险
bspC．证券公司工作人员申报差错引起的风险
bspD．客户委托买卖时审核凭证不慎而造成的风险
6证券公司设__，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。A．合规负责人B．合规部C．证券安全监管负责人D．监事会
7在开设资金账户准备进行股票交易时，（）必须留存其身份证、证券账户卡复印件和其他有关资料。A．证券从业人员B．投资者C．证券经纪商的代表D．证券交易所工作人员
8回购交易是在现货交易的基础上延伸出来的，它结合了__的两层特点。A．期货交易和期权交易B．现货交易和期货交易C．现货交易和期权交易D．现货交易和远期交易
9由于资本市场线通过无风险资产点0rf及市场组合M点sigmaMErM，于是资本市场线的方程可以表示为：则下列说法正确的是（）。AErM表示资产组合M的期望收益率BsigmaP表示有效组合P的方差Cbeta表示风险溢价DsigmaP表示有效组合P的标准差
10某股东拥有1000股股票，该公司要选出11名董事，在累积投票制情况下，对甲候选人，该股东最多可以投__票。A．1100B．110
fC．11000D．11
11债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息的并到期偿还本金的__凭证。A．债权债务B．所有权、使用权C．权利义务D．转让r