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买入乙公司股票。持仓量从最初的1上升到了12。但是,甲投资公司未向任何人报告。同时,甲公司通过各个股票之间的买卖,造成乙公司股票交投活跃的迹象,进而控制交易量和交易价格,使乙公司股票出现了大幅波动而甲公司获利颇丰。
问题:甲公司违背了哪些规定?禁止操纵市场和持股披露。
案例八:有关限制交易
f小张特别喜欢炒股,对股票投资及其有兴趣。2010年,小张通过了证券从业资格考试,进入了银河证券成为了一名操盘手。在进入公司之前,小张有8只股票。当时银河证券根据相关证券从业人员不得拥有股票的规定,询问小张是否有股票,如果有,必须在法定期限内转让出去,并且任职期间不得买卖股票。小张在规定期限转让了8只股票,但是有一只股票,他特别看好,没有舍得转让,就背着单位偷偷留下来了。过了半年,小张看此股票仍有发展前景,就又买入了1万股,一年后卖出。在任职期间,小张共获利12万元。
问题1证券从业人员可以持有股票吗?P329,不可以持有股票。2银河证券要求小张把股票限期卖出是否属于干预其私人经济活动的行为?不是3小张可以延期处理或者不处理自己的股票吗?不可以
案例九证券经营机构高级管理人员资格1999年4月,A省甲市发起设立一家综合类证券公司以下简称A甲证券。在公司董事会成员中,张某
f为甲市经委工作人员;李某原为A省某会计事务所高级会计师,但因1997年为一家上市公司办理有关会计事务有重大违法违纪行为被吊销会计师资格;吕某现同时兼任另一家证券公司的监事。这些情况没有向证监会报告。公司成立后,为了自营购买某股票,于1999年10月10日至10月25日,动用资金520万元,其中绝大部分是占用客户存入的保证金。这些情况被证监会发现。
请结合案例回答下列问题:(1).张某、李某、吕某是否可以担任证券经营机构的高级管理人员说明理由。(2).综合类证券公司可以经营哪些业务(3).A甲证券的行为是否构成了欺诈客户?(4).A甲证券将自营业务和经纪业务混合操作是否违反了法律规定(5).A甲证券必须具备哪些条件,才可以获准设立综合类证券公司?(1).张某不可以。《证券法》规定:国家机关工作人员不得在证券公司中兼任职务。
李某不可以。《证券法》规定:因违纪行为被撤销资格的注册会计师,自被撤销资格之日起未逾5年,不得担任证券公司的董事。
f吕某也不可以。《证券法》规定:证券公司的董事、监事、经理和业务人员不得在其他证券公司中兼任职务。
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