的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管，维持公平而有序的证券市场【答案】ABCD2．下面关于新中国债券市场的描述，正确的是（A．新中国资本市场的萌生是在1978～1992年B．1998年12月，我国《证券法》正式颁布，这是新中国第一部规范证券发行与交易行为的法律，并由此确认了资本市场的法律地位C．自1998年建立了集中统一监管体制后，为适应市场发展的需要，实施了“属地监管、职责明确、责任到人、相互配合”的辖区监管责任制D．2009年年末，中国证监会适时启动了以沪深300股指期货和融资融券制度为代表的重大创新，对中国证券市场的完善和发展具有深远影响【答案】ABCD3．现代股份制公司主要采取（A．有限责任公司B．股份有限公司C．无限责任公司）形式。）。）。）。）。）出
fD．合伙制公司【答案】AB4．证券市场的基本功能包括（A．定价功能B．筹资－投资功能C．风险控制功能D．资本配置功能【答案】ABD5．证券的机构投资者主要包括（A．金融机构B．各类基金C．企业和事业法人D．政府机构【答案】ABCD6．合格境外机构投资者（QFII）在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，具体包括（）。）。）。
A．证券投资基金B．在证券交易所挂牌交易的债券C．在证券交易所挂牌交易的股票D．在证券交易所挂牌交易的权证以及中国证监会允许的其他金融工具【答案】ABCD证券从业资格考试7．证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，主要包括（A．会计师事务所B．财务顾问机构C．资信评级机构D．证券投资咨询机构【答案】ABCD三、判断题1．按照我国2004年2月发布的《企业年金基金管理试行办法》的规定，企业年金基金不得用于信用交易，不得用于向他人贷款和提供担保。（A．正确【答案】A2．有价证券代表着一定量的财产权利，持有人可凭该证券直接取得一定量的商品、货币，或是取得利息、股息等收入，因此本身具有价值。（A．正确【答案】B3．单个投资管理人管理的社保基金资产投资于一家企业所发行的证券或单只证券投资基金，不得超过该企业所发行证券或该基金份额的5％。（A．正确【答案】A4．货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券，主要包括两大类：一类是商业证券；另一类是银行证券。（A．正确【答案】AB．错误）B．错误）B．错误）B．错误））。
f5．有价证券既是一定收益权利的代表，同时也是一定风险的代表，所以证券市场本质上是风r