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2014年证券从业考试《证券发行与承销》模拟题一
一、单选本大题共60小题，每小题05分，共30分。1证券承销业务的不是中国证监会现场检查的重要内容。A安全性B及时性C正常性D合规性答案：B解析：中国证监会各派出机构对辖区内的证券公司进行检查，证券承销业务的合规性、正常性和安全性是现场检查的重要内容。及时性不属于现场检查内容。2上市公司购买的资产为股权的，其资产总额以为准。A成交金额B被投资企业的资产总额C被投资企业的资产总额与该项投资所占股权比例的乘积和成交金额二者中的的较高者D被投资企业的资产总额与该项投资所占股权比例的乘积答案：C解析：上市公司购买的资产为股权的，其资产总额以被投资企业的资产总额与该项投资所占股权比例的乘积和成交金额二者中的较高者为准。3国际推介的对象主要是。A个人投资者B机构投资者C政府机构D监管部门答案：B4证券公司应当遵循内部原则，建立有关隔离制度。
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A保密性B防火墙C条块管理D业务控制答案：B解析：根据《证券公司管理办法》的规定，投资银行部门应当遵循内部“防火墙”的原则，建立有关隔离制度，包括：建立严格的项目风险评估体系和项目责任管理制度建立科学的发行人质量评价体系强化风险责任制建立严密的内核工作规则与程序。5信托投资公司担任特定目的的信托受托机构，注册资本不低于亿元人民币，并且最近3年年末的净资产不低于亿元人民币。A5，5B3，3C3，5D5，3答案：A6不是政策性银行金融债券的发行人。A中国农业发展银行B中国进出口银行C中信银行D国家开发银行答案：C解析：1994年我国政策性银行成立后，发行主体从商业银行转向政策性银行，首次发行人为国家开发银行。随后，中国进出口银行、中国农业发展银行也加入到这一行列。C项的中信银行不是政策性银行金融债券的发行人。7可转债到期末转股的发行人应当于期满后个工作日内偿还本息。A2B5C10D15答案：B：上市公司应当在可转换公司债券期满后5个工作日内，办理完毕偿还债券余额本息的事项分离交易的可转换公司债券的偿还事宜与此相同。
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8E市公司公开发行新股是指。A上市公司向不特定对象发行新股B上市公司向特定对象发行新股C向原股东配售股份D向不特定对象公开募r