C证券发行与承销答案分
一、单项选择题1下列不属于《证券发行与承销管理办法》明确禁止的行为是（）。A以自有资金参与网下配售B网下配售事先明确配售原则，并在询价推介公告中披露C与网下投资者互相串通、协商报价和配售D操纵发行定价
您的答案：B题目分数：10此题得分：100
2下列有关路演推介的说法中错误的是（）。A刊登招股意向书前，不得采取任何公开方式或变相公开方式进行与股票发行相关的推介活动B在路演过程中，发行人和承销商及相关人员要及时向投资者说明定价相关信息C不得向投资者提供超出招股说明书等公开信息范围的发行人信息D网上路演提供的发行人信息的内容及完整性应与向网下投资者提供的
f信息保持一致
您的答案：B题目分数：10此题得分：100
二、多项选择题3下列有关发行承销文件备案与存档的说法正确的有（）。A承销前应报备发行方案，包括发行承销方案、询价推介公告、投资价值研究报告等文件B证券上市后10日内，主承销商应报送验资报告、专项法律意见、承销总结报告等文件C主承销商应保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少三年，包括推介宣传材料、路演现场录音等D未保留推介、定价、配售等承销过程中相关资料的行为是承销办法明确禁止的
您的答案：ABCD题目分数：10此题得分：100
4以下属于首次公开发行股票网下配售时禁止配售范围的是（）。
fA承销商控制的公募基金B主承销商及其持股比例5以上的股东、董事、监事、高级管理人员能够直接或间接实施控制、共同控制或施加重大影响的公司C承销商及其控股股东、董事、监事、高级管理人员和其他员工D主承销商及其持股比例5以上的股东，主承销商的董事、监事、高级管理人员和其他员工
您的答案：BCD题目分数：10此题得分：100
5下列有关主承销商对网下投资者资格负有核查责任的说法正确的有（）。A对是否符合事先披露的网下投资者条件进行核查B对是否持有规定的非限售股份进行核查C对是否为《证券发行与承销管理办法》第十五条规定的禁止配售投资者进行核查D不符合条件的投资者，主承销商应拒绝报价或剔除
您的答案：CDBA题目分数：10此题得分：100
f三、判断题6网下配售对公募和社保、保险和年金的配售比例有特殊限制，规定其配售比例不能低于其他投资者。（）
您的答案：正确题目分数：10此题
得分：100
7有效报价是指网下投资者申报价格不低于发行价或发行价格下限，且符合主承销商和发行人事r