2012年证券交易第一章证券交易概述同步测试习题
一、单项选择题以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请选出正确的选项1．为防范证券结算风险，我国设立了证券结算风险基金，从证券登记结算机构业务收入、收益中按一定比例提取，由（）按证券交易业务量的一定比例缴纳。A．证券公司B．投资者C．证券交易所D．证券登记结算机构2．权证的具体交易方式与股票类似，从内容上看，权证具有（）的性质。A．期权B．期货C．远期交易D．可转换债券3．可转换债券具有（）的双重特征。A．债权和股权B．债权和期权C．债券和股票D．期权和股权4．从运作方式看，回购交易结合了（）的特点，通常在债券交易中运用。A．现货交易和远期交易B．现货交易和期货交易C．现货交易和权证交易D．现货交易和期权交易5．一般的境外投资者可以投资在证券交易所上市的（）。A．可转换债券B．B股C．A股D．封闭式基金6．设立证券公司的主要股东需具有持续盈利能力，信誉良好，最近（）年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币（）元。A．22亿B．21亿C．35000万D．32亿7．经国务院证券监督管理机构批准，证券公司经营证券经纪、证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务的，注册资本最低限额为人民币（）元。A．2000万B．5000万C．1亿D．5亿8．证券交易所的设立和解散，由（）决定。A．国务院B．中国证监会
fC．证券交易所理事会D．证券交易所会员大会9．我国上海证券交易所和深圳证券交易所的决策机构是（）。A．股东大会B．董事会C．理事会D．总经理10．深圳证券交易所会员取得席位后，可根据业务需要向交易所申请设立（）交易单元。A．1个或1个以上B．3个或3个以上C．5个或5个以上D．若干个二、多项选择题以下各小题所给出的4个选项中，有2个或2个以上符合题目要求，请选出正确的选项1．下列属于证券交易所职能的有（）。A．组织、监督证券交易B．设立证券登记结算机构C．对上市公司进行监管D．管理和公布市场信息2．在我国，证券交易所会员可享有（）权利。A．对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督B．有选举权和被选举权C．对证券交易所事务的提议权、表决权和决策权D．参加证券交易所组织的证券交易，享受证券交易所提供的服务3．合格境外机构投资者可在经批准的投资额度内投资的证券有（）。A．B股B．可转换债券C．企业债券D．封闭式基金4．在实践中，金融期货主要有（）类型。A．外汇期货B．利率期r