易申报Ⅲ补充质押申报
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罚金。
日内，证券公司应当代理客户向证
个工作
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f2017年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考试试题及答案Ⅳ部分解除质押申报AⅠⅡⅢⅣBⅠⅢⅣCⅡⅢⅣDⅠⅡⅣ参考答案：A第52题证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵守的监管要求有。Ⅰ向客户揭示产品的特点及风险，将合适的产品销售给适当的客户Ⅱ建立健全内部管理制度，实现对营销和服务过程的客观、完整、全面留痕，并将留痕记录归档管理Ⅲ公平对待客户，不得通过诱导客户升级付费等方式，将相同产品以不同价格销售给不同客户Ⅳ不得对产品功能和服务业绩进行虚假、不实、夸大、误导性的营销宣传AⅠⅡⅢBⅠⅢⅣCⅠⅡⅣDⅠⅡⅢⅣ参考答案：D第53题股东名册应记载的事项包括Ⅰ股东的姓名Ⅱ股东的家庭情况Ⅲ出资证明书编号Ⅳ股东的出资额AⅠⅡⅢBⅡⅢⅣCⅠⅡⅣDⅠⅢⅣ参考答案：D第54题信息披露义务人违反《上市公司信息披露管理办法》规定，中国证监会可以采取的监管措施有。Ⅰ责令改正Ⅱ监管谈话Ⅲ出具警示函Ⅳ将其违法违规情况记入诚信档案并公布AⅠⅡⅢBⅠⅢⅣCⅠⅡⅢⅣDⅡⅢⅣ参考答案：C第55题下列关于公司设立方式的说法，正确的有
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f2017年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考试试题及答案Ⅰ发起设立只适用于有限责任公司，不适用于股份有限公司Ⅱ发起设立既适用于有限责任公司，也适用于股份有限公司Ⅲ募集设立只适用于股份有限公司，不适用于有限责任公司Ⅳ募集设立既适用于股份有限公司，也适用于有限责任公司AⅠⅢBⅠⅡⅣCⅡⅢDⅡⅢⅣ参考答案：C第56题发行交易当事人的行为准则包括Ⅰ自愿Ⅱ有偿Ⅲ诚实信用Ⅳ勤勉尽责AⅠⅡⅢBⅡⅢⅣCⅠⅡⅣDⅠⅢⅣ参考答案：A第57题证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，其风险控制指标必须符合的规定有。Ⅰ对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5Ⅱ对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5Ⅲ接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20Ⅳ按对客户融券业务规模的10计算风险准备AⅠⅡⅢBⅠⅡⅢⅣCⅡⅢⅣDⅠⅡⅣ参考答案：B第58题个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件包括Ⅰ参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试Ⅱ具备3年以上保荐相关业务经历Ⅲ未负有数额较大到期未清偿的债务Ⅳ最近3年未受到中国证监会的行政处罚AⅠⅢⅣBⅠr