2011年证券从业资格考试基础知识2011年证券从业资格考试基础知识交易考点总结
快速记忆版本快速记忆版本
基础（数字类）基础（数字类）1602年第一个证券交易所阿姆斯特丹1698柴思胡同的“乔纳林咖啡馆”众多经纪人在此交易成名1790年美国费城证券交易所成立（第一个）1773年英国第一家交易所咖啡馆成立（1802年政府正式批准）（最初交易政府债券－后来公司债券矿山运河股票——铁路股票盛行）1792年5月17日24名经纪人“梧桐树协议”订了交易佣金的最低标准中国最早证券交易机构是外商开办的“上海股份公所”“上海众业所”1918年夏北平证券交易所成立（中国人自己创办第一家）1872年设立的轮船招商局是我国第一家股份制企业1920年7月上海证券物品交易所成立（当时规模最大的）1987年9月深圳特区证券公司成立（中国第一家专业证券公司中）199210国务院证券管理委员会和中国证监会成立（标志全国性监管和市场发展）199804199804国务院证券委撤消（建立了集中统一的市场监管体制）199711《证券投资基金管理暂行办法》（规范基金发展）20011211中国加入WTO外资合营外资比例不超过33加入后3年内不超过49200211接纳日本野村证券上海代表处首席特别会员，批准日本内藤证券直接申请B股席位20030527瑞士银行成为首家获批的QFII记名股东发起设立方式设立公司发起人首次出资不得低于注册资本的20其余部份2年内缴足募集方式发起人认购股份不低于35全体股东的货币出资不得低于注册资本的30股东大会作出决议须经出席会议表决权半数通过，修改公司章程，增减资，合并分立须2／3通过募集方式，公司申请股票上市条件：向社会公开发的股份数要达到25以上股本总额超4亿的比例为10以上公司股本总额不少于3000万，公司3年无违法行为同时最近3年现金流量净额超过5000万或者3个会计年度营业收入超3亿，为近3年净利润的10倍股权分置改革后原非流通股12个月内不得转让。股份超5出售在12个月内不超5在24个月内不超101994年开始发行凭证式（银行网点发行，提前兑付需付千分之2手续费）和记账式国债（证券帐户发行，特点：发行时间短效率高，交易手续简便成本低安全），可记名可挂失50年代发行过两种国债：1950年人民胜利折实公债1954～1958国家经济建设公债（发行5次）1981恢复发行国债2000年无记名国债退出市场1982年开始发行金融债券，同年中国国际信托投资公司在日本东京证券市场发行外国金融债券1993中国投资银行被批准境内发行外币金融债券国债发行方式：1991之前行政摊派1991r