2016年下半年贵州基金从业资格：货币互换的步骤考试试卷
一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、基金销售机构应建立异常交易的监控、记录和报告制度，重点关注基金销售业务中的异常交易行为，主要包括__。A．投资人频繁开立、撤销账户的行为B．基金份额持有人变更指定赎回银行账户的行为C．超过约定时间进行资金划付的行为D．反洗钱相关法律法规规定的异常交易2、目前，我国的基金管理费、基金托管费实行__。A．每日计提B．每周计提C．按周支付D．按月支付3、基金宣传推介材料可以__。A．违规承诺收益或者承担损失B．夸大或者片面宣传基金C．登载基金的过往业绩D．登载单位或者个人的推荐性文字4、基金年度报告应该在会计年度结束后__日内经过审计后予以公告。A．15B．45C．60D．905、__除了能给投资者提供更专业的咨询建议外，还能够为投资者带来更优质的持续的客户服务。A．商业银行B．保险公司C．基金超市D．独立的投资顾问6、我国封闭式基金的交收实行__交割、交收。A．TB．T1C．T2D．T37、以下属于基金监管部日常持续监管内容的有__。A．对基金销售机构及高级管理人员的资格审核B．对基金销售机构日常经营活动的监管C．对基金销售机构销售人员从业行为的监管
fD．对基金销售机构基金销售各环节的监管8、基金销售监管体系由__等组成。A．监管手段B．监管机构C．监管对象D．监管内容9、下列关于国家股的说法，错误的是__。A．国家股是国有股权的一个组成部分B．国家股可由国务院授权投资的机构持有C．国有股权原则上不可以转让D．国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构10、基金销售机构的合规风险，可能导致的后果有__。A．使销售机构遭受财产损失B．使销售机构受到法律制裁C．使销售机构遭受声誉损失D．使销售机构受到监管部门处罚11、下列关于开放式基金的利润分配，说法正确的有__。A．开放式基金的基金份额持有人可以事先选择将所获分配的利润现金收益按照基金合同有关基金份额申购的约定转为基金份额B．开放式基金的基金合同应当约定每年基金收益分配的最多次数和基金收益分配的最低比例C．开放式基金当年利润应先弥补上一年度亏损，然后才可进行当年利润分配D．根据有关规定，开放式基金利润分配默认的方式应当采用现金分红12、关于虚拟资本，下列描述正确的有__。A．虚拟资本是绝对独立于实际资本之外的一种资本存在形式B．通常，虚拟资本以有价证券的形式存在C．有价证券是虚拟r