型B．计算评级数据C．划分评价等级D．划分基金类别3、中国证券业协会的自律管理具体表现为__。A．对会员单位的自律管理B．对从业人员的自律管理C．对机构投资者的自律管理D．对代办股份转让系统的自律管理4、我国股票价格指数不包括__。A．沪深300指数B．香港恒生指数C．日经指数D．金融时报指数5、下列选项中，属于基金销售售后服务的有__。A．开展投资者风险教育，介绍基金投资的风险及化解风险的办法B．协助客户办理开立账户、买卖、资料变更等基金业务C．提醒客户及时核对交易确认D．在基金公司、基金产品发生变动时及时通知客户6、董事会每年应至少召开____定期会议。A：1次B：3次C：2次D：无限制7、下列对我国证券交易所的描述，正确的有__。A．依法设立
fB．不以营利为目的C．为证券集中和有组织交易提供场所、设施D．实行行政管理8、上市公司公积金的来源有__。A．股票溢价发行时，超出股票面值的溢价部分，列入公司的资本公积金B．依据《公司法》的规定，每年从税后净利润中按比例提存部分法定公积金C．股东大会决议后提取的任意公积金D．公司经过若干年经营以后资产重估增值部分9、基金管理公司和基金代销机构制作、分发或公布基金宣传推介材料，应当按照要求报送报告材料。其报送内容不包括__。A．基金宣传推介材料的形式B．基金宣传推介材料的用途说明C．基金管理公司督察长出具的合规意见书D．基金托管银行出具的基金业绩复核函或基金定期报告中相关内容的原件以及有关获奖证明的原件10、我国致力于建立集中统一的证券市场和市场监管体系，在总结证券市场发展的经验教训过程中，确立了指导证券市场健康发展的“__”的八字方针，初步形成了具有中国特色的、集中统一的证券市场监督管理体系。A．法制、监管、自律、规范B．公平、公正、公开、公信C．调整、改革、整顿、提高D．开拓、求实、严谨、效率11、基金监管公开、公平、公正原则中的公开原则要求__。A．公开监管机构全部业务活动内容B．基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化C．市场上不存在歧视，所有参与基金活动的当事人具有平等的权利D．监管部门对监管对象给予公正的待遇12、概括地讲，股票型基金的投资风险包括__。A．系统性风险B．非系统性风险C．赎回风险D．管理运作风险13、对基金投资比例监管的有关规定中，正确的有__。A．基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额不得超过该基金的总资产B．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行r