券公司从事证券发行上市保荐业务，应依照《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定向（）申请保荐机构资格。A．中国银监会B．中国证监会C．证券交易所
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D．证券市场12、贴现债券是属于__方式发行的债券。A．差价B．溢价C．折价D．平价13、对于股东大会网络投票，上海证券交易所网络投票系统的要点有：申报__代表弃权。A．0股B．1股C．2股D．3股14、偏股型基金中股票的配置比例一般为__。A．20～40B．50～70C．70～90D．40～9015、关于ETF的描述，错误的是__。A．指数型ETF能否发行成功与基础指数的选择有密切关系B．ETF主要涉及三个参与主体，即管理人、受托人和投资者C．ETF的重要特征在于它独特的双重交易机制D．多伦多证券交易所于1991年推出的指数参与额是严格意义上最早出现的交
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易所交易基金16、某投资者当日申报“债转股”500手，当次转股初始价格为每股20元，该投资者可转换成发行公司股票的数量为__股。A．25000B．2500C．100D．1017、下列各项不属于证券公司设立子公司的条件的是__。A．申请设立子公司的证券公司最近1年净资本不低于10亿元B．最近12个月风险控制指标持续符合要求C．子公司参股股东应当符合有益于子公司健全治理结构、提高竞争力，促进子公司持续规范发展的要求D．子公司参股股东是金融机构的，应当在技术合作、人员培训、专业管理等方面具备一定优势，与子公司的发展存在战略协同效应18、假设某只基金持有的某三种股票的数量分别为50万股、100万股和200万股，每股的收盘价分别为25元、15元和10元，银行存款为1000万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为800万元，应付税金为500万元，已售出的基金份额为2000万。运用一般的会计原则，计算出单位净值为__元。A．125B．185C．225D．285
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19、公司将其拥有的某些子公司、部门、产品生产线、固定资产等出售给其他经济主体的行为被称为__。A．资产出售与剥离B．资产置换C．股权置换D．公司分立20、宏观分析所需的有效资料一般不包括__。A．一般生产统计资料B．金融物价统计资料C．政府的重点经济政策与措施D．企业成本统计资料21、普通股股票的主要风险是__。A．利率风险B．信用风险C．经营风险D．财务风险22、关于证券公司经营证券自营业务的规模，下列说法正确的是__。A．自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100B．自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500C．持有一种权益r