.后端收费模式D.网下收费模式12、目前,我国开放式基金的营销主要依赖__等代销渠道。A.银行B.证券公司C.专业基金销售公司D.证券咨询机构13、基金资产净值除以基金当前的总份额,就是____A:基金资产估值B:资金资产总值C:基金资产净值D:基金份额净值14、根据《证券基金销售管理办法》有关规定,商业银行申请基金代销业务资格,公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员应不
f低于该部门员工人数的__。A.13B.12C.23D.2515、基金管理公司的发起人自公司成立____年内不得转让出资,公司原有股东的新增出资、新增股东的出资____年内不得转让。A:1,1B:2,1C:2,2D:1,216、ETF与投资者交换的是__。A.现金B.一篮子股票C.一篮子债券D.基金份额17、以下关于基金经理的从业经验和过往业绩,说法不正确的是__。A.从业时间长、有行业研究员背景的基金经理,在选时和选股方面有一定的优势B.对频繁变动公司的基金经理,在考察其从业经验时应保持适当的谨慎C.对于新成立的基金,本身尚无业绩可考,评价其基金经理的过往业绩往往并不重要D.通常,应积极关注在各种不同市场环境中都表现较出色的基金经理18、____是基金托管人尽责的善后阶段。A:签署基金合同阶段B:基金募集阶段C:基金运作阶段D:基金终止阶段19、普通股票股东的权利不包括__。A.公司重大决策参与权B.查阅公司债券存根C.公司资产收益权和剩余资产分配权D.优先分配公司剩余资产20、根据有关法律法规规定,在基金宣传推介材料介绍基金历史业绩时,对于基金合同生效__的,应当登载自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩。A.1年以上不满3年B.1年以上不满10年C.5年以上不满10年D.5年以上不满15年21、基金管理公司最高的决策机构是__。A.研究部B.交易部C.投资部D.投资决策委员会
f22、基金销售机构有未履行报送手续、基金宣传推介材料和上报的材料不一致其他违规情形时,中国证监会或证监局依法采取的行政监管或行政处罚措施包括__。A.提示基金销售机构改正B.出具监管警示函C.对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的销售机构,在分发或公布基金宣传推介材料前,应当事先将材料报送中国证监会,报送之日起20日后,方可使用D.责令销售机构进行整改、暂停办理相关业务、立案调查23、以下选项中,属于客户关系建立工作的有__。A.明确目标客户市场B.客户的寻找C.客户的沟通D.客户关系的维护24、有价证券是_r