单项选择题1、投资者可将其托管证券从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管，这一过程通常称为（）。答案DA、复合托管B、双重托管C、指定托管D、转托管2、看涨期权赋予期权购买者的权利中不包含下列哪种权利（）答案BA、有买入的权利B、有卖出的权利C、有选择是否履行期权合约的权利D、有选择是否放弃履行期权合约的权利3、国债回购有不同的品种和相应名称，其中名称“GC003”表示（）。答案DA、3个月回购B、资金年收益率为3C、3年期国债D、3天回购4、以5元作为佣金的收取起点不适用于（）。答案DA、上海证券交易所上市的A股B、深圳证券交易所上市的A股C、证券投资基金D、B股5、从（）年开始，我国先后在61个大中城市开放了国库券转让市场。答案CA、1986B、1987C、1988D、19896、证券公司应于每个会计年度结束后（）内以书面形式向上海证券交易所报送集合资产管理计划的单项审计意见。答案CA、1个月B、2个月C、4个月D、6个月7、中国证监会规定，证券公司的对外负债不包括客户存放的交易结算资金和受托投资管理的资金不得超过其净资产额的（）倍。答案CA、5B、7C、9D、108、结算头寸用于应付日常结算，其利息按（）规定的金融同业往来利率计付给会员。答案BA、中国银行B、中国人民银行C、建设银行
fD、工商银行9、一般的境外投资者可以投资在证券交易所上市的（）。答案CA、国债B、A股C、B股D、权证10、按我国现行的做法，投资者入市应事先到（）及其代理点开立证券账户。答案DA、证券交易所B、证券公司C、商业银行D、中国证券登记结算有限责任公司单项选择题1、以下关于银行间市场自营买卖的说法错误的是（）。答案DA、银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖B、目前银行间市场的交易品种主要是债券C、采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交D、交易手续简单、清晰，费时少2、下列不属于证券经纪业务特点的是（）。答案AA、交易物的不变性B、客户资料的保密性C、客户指令的权威性D、证券经纪商的中介性3、债券买断式回购交易也称（）。答案BA、封闭式回购B、开放式回购C、一次性回购D、双向回购4、证券营业部内部控制应重点防范的内容不包括（）。答案DA、越权经营B、预算失控C、道德风险D、决策失误5、营业部直接与资金、有价证券、重要空白凭证、印章等接触的岗位及涉及信息系统技术安全r