重庆省2016年下半年证券从业资格考试：普通股票和优先股票考试试题
本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1假设深发展的总资产是100亿，其中负债为43亿，那么深发展的股东权益比是__A．43B．57亿C．57D．43亿
2证券公司操纵市场行为从而造成证券价格异常波动是通过影响__机制来引起的。A．数量关系B．市场秩序C．供求关系D．价格关系
3有甲乙两公司，在下列何种情况下，称为关联方__A．甲和乙公司互相持有对方少量股票B．甲公司是乙公司的上游企业C．甲和乙同是一家公司的两个子公司D．甲和乙共同出资建立一家公司
4通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议，其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到__时，应当在该事实发生之日起__日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。A．5，1B．5，3C．10，1D．10，3
f5基金投资运作监督的方式包括__。A．电话提示B．书面警示C．书面报告D．定期报告
6关于私募证券，下列说法正确的是__。A．发行人通过中介机构发行B．审查条件严格，投资者也较少C．证券发行的对象是少数特定的投资者D．采取公示制度
7按照新《会计准则》和相关规定，关于股票的估值原则，下列叙述错误的是__。A．初始取得的股票投资，应以成本作为确定其公允价值的基础B．存在活跃市场的情况下，应采用以市价确定股票股资的公允价值C．不存在活跃市场的情况下，应采用估值技术确定股票投资的公允价值D．有确凿证据表明按一般估值方法进行估值仍不能客观反映股票投资公允价值的，基金管理人应根据具体情况与基金托管人商定后，按最能恰当反映股票投资公允价值的价格估值
8证券投资基金在__和__被称为“证券投资信托基金”。A．英国B．美国C．日本D．我国台湾
9依照基金税收和税法的有关规定，对基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，__。A．征收营业税，免征企业所得税B．免征营业税，征收企业所得税C．征收营业税，征收企业所得税D．免征营业税，免征企业所得税
10根据道氏理论，股价变动趋势有__。A．无数种
fB．一种C．两种D．三种
11（）不是证券市场的中介机构。A．证券公司B．证券投资咨询机构C．证券登记结算机构D．证券业协会
12道氏理论认为__。A．开盘价是最重要的价格B．收盘价是最重要的价格C．买入价是最重要的r