四、法律尽职调查报告
律师事务所
关于
公司法律尽职调查报告
目录
序言
一、主体资格
二、历史沿革
三、股东及实际控制人
四、独立性
五、业务
六、关联交易及同业竞争
七、主要资产
八、科研
九、重大债权职务
十、公司章程
十一、股东会、董事会、监事会
十二、董事、监事及高级管理人员
十三、税务
十四、劳动人事、劳动安全等
十五、诉讼、仲裁或行政处罚
十六、其他
序言
致
公司
根据《关于
公司改制及首次公开发行股票并上市的法律顾问聘请协
议》，
律师事务所（以下简称“本所”）作为
有限公司（以下简称
“
公司”）改制上市的专项法律顾问。
本所指派律师、律师作为本次公开发行的具体经办律师。本所根据
《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》
（以下简称“《证券法》”）、《中华人民共和国合同法》（以下简称“《合同法》”）
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f等法律、法规的有关规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责
精神，出具本《法律尽职调查报告》。
年月日，本所律师向
公司发送了《
律师事务
所关于
公司改制上市尽职调查清单》，收集并审查了本所律师认为出具
本《法律尽职调查报告》所必需的资料和文件；为了进一步核实情况，本所律师
前往公司的生产车间、仓库进行了实地考察、查验；就相关问题与贵公司有关部
门负责人、员工进行交流；并前往工商、税务、劳动、环保等政府部门了解和查
询情况；参阅其他中介机构尽职调查小组的信息；遵守相关法律、政策、程序及
实际操作。
年月日，贵公司签订了《
公司保证书》，就公司及相
关各方提供的文件、资料和所做的陈述，本所律师已得到公司的如下保证：本公
司所提供的所有文件及口头或书面声明、阐述、保证、说明均是真实、准确和完
整的，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，有关文件上的签字、印章
均是真实、有效的，所提交的副本或复印件均与原件或正本一致。本公司已经确
知违反上述保证所能导致的不利后果。如果公司违反上述保证，本公司愿意承担
因此而导致的不利后果。本报告正是基于上述假设而出具的。
为出具本法律尽职调查报告，本所律师特作如下声明：
一、本报告系依据本报告出具日之前已经发生或存在的事实，根据截至报告
日所适用的中国法律、法规和规范性文件的规定而出具；
我们将对某些事项进行持续跟踪核实和确认，但不保证在尽职调查之后某些
情况不会发生变化。
二、本法律尽职调查报告仅r