和方法B知悉反洗钱职责和权限C有效履行反洗钱义务D营造良好的反洗钱社会环境U划分客户风险等级时,需考虑以下哪些因素(BCD)
fA客户性别B是否来自于反洗钱、反恐怖融资监管薄弱国家c行业类型D是否为外国政要12金融机构除核对身份证件外,还可采取(ABCD)等措施识别客户
身份A要求客户补充其他身份资料或身份证明文件B回访客户C实地查访D向公安、工商行政管理部门核实13《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定金融机构应当按照(ABCD)原则,妥善保存客户身份资料和交易记录。A安全B准确C完整D保密14洗钱的危害性主要体现在(ABCD)A助长更严重和更大规模的犯罪活动B削弱国家的宏观经济调控效果C助长和滋生腐败D影响金融市场的稳定15请问下列人员中应对保险公司反洗钱内部控制负有责任的有
ABCD
fA公司总经理B公司主管反洗钱工作副总经理C反洗钱主管部门经理D反洗钱具体工作人员26客户身份识别制度由(ABCD)制定A中国人民银行B中国银监会C中国保监会D中国证监会17金融行动特别工作组(FATF)提出的反洗钱有效性评估的直接目标包扌舌以下哪些方而(ABC)A通过政策、协调和合作降低洗钱和恐怖融资风险B组织犯罪收入和支持恐怖主义的资金进入金融体系和其他领域或能被上述机构发现并报告C发现和遏制洗钱和恐怖融资威胁,惩处犯罪分子并剥夺其相关资产和非法收益D反洗钱和反恐怖融资法律法规满足FATF要求
亚太反洗钱组织的职责包括(ABCD)A通过系统的洗钱类型分析,提高木地区对反洗钱和反恐怖融资类型的认识B监督亚太地区执行国际反洗钱和反恐怖融资标准的情况C向成员国提供技术支持
fD评估成员国执行反洗钱标准情况19保险行业(含职业)风险要素可从以下哪些角度进行评估(BCD)
A金融行业
B公认具有较高风险的行业(职业)
C与特定洗钱风险的关联度,如客户属于政治公众人物及其亲属、
身边工作人员
D行业现金密集程度20下列哪些联合国制定的公约对缔约国反洗钱工作制度提出了要求
ABCDA《联合国禁止非法贩运麻醉药品和精神药物公约》B《联合国制止向恐怖主义提供资助的攻击公约》C《联合国打击跨国有组织犯罪公约》D《联合国反腐败公约》21公安部与人民银行建立的反洗钱合作机制,包括(ABCD)
A联络协调机制
B案件联合督办制度
C情报定期会商制度
D信息共享制度22某保险法人机构反洗钱领导小组的牵头部门设在综合部,综合部
是一个二级部门,r