第五章证券法
一单项选择题
1根据证券法律制度的规定股份有限公司首次公开发行股票并上市的发行人披露盈利预
测的利润实现数未达到盈利预测的D的除因不可抗里外中国证监会在36个月内不受
理该公司的公开发行证券申请




2根据证券法律的规定上市公司增发新股的最近3年以现金或股票方式累计分配的利润
不少于最近3年实现的年均可分配利润的A




3上市公司违反《证券法》的规定应同时承担缴纳罚款罚金和民事赔偿责任其全部财产
不足以同时支付时应当C
A先缴纳罚款
B先缴纳罚金
C先承担民事赔偿责任
D按照同一比例分别支付
4根据《证券法》的规定证券交易所的临时停市应CA由证券交易所决定并即使报告国务院B由国务院证券监督管理机构决定证券交易所执行C由证券交易所决定并及时报告由国务院证券监督管理机构D由国务院决定证券交易所执行
5根据《证券法》的规定为股票发行出具审计报告的注册会计师在一定期限内不得购买该公司的股票该期限为BA该股票的承销期内和期满后1年内B该股票的承销期内和期满后6个月内C出具审计报告后6个月内D出具审计报告后1年内
f6根据证券法律制度的规定收购人以要约收购方式收购上市公司该收购要约的期限为CA不得少于15日并不得超过30日B不得少于15日并不得超过60日C不得少于30日并不得超过60日D不得少于30日并不得超过90日
7根据证券法律制度的规定为上市公司发行股票出具审计报告的注册会计师在法定期限内不得买卖该公司的股票该法定期限为BA自接受上市公司委托之日起至审计报告公开后5日内B上市公司股票承销期内和期满后6个月内C自接受上市公司委托之日起至上市公司股票承销期满后6个月内D自接受上市公司委托之日起至出具审计报告后6个月内
8根据证券投资基金法律制度的规定下列有关开放基金申购赎回的表述中正确的是BA办理基金单位申购，赎回业务的人仅限于基金管理人B除基金另有约定外，基金管理人应当在每个工作日办理基金申购，赎回业务C投资人申购基金时，经基金管理人同意，可以在申购期满前交纳部分申购款项，在申购期满后30日内补交余款D基金管理人应当在收到基金投资人申购，赎回申请的当日对该交易的有效性进行确认
9．根据《证券投资基金法》的规定，下列有关证券投资基金发行和交易的表述中，正确的是（A）A封闭式基金的基金份额可以在证券交易所交易，但基金份额持有人不得申r