福建省2017年证券从业资格考试：证券市场的自律管理考试试题
本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1在基金信息披露中，以下被禁止的行为有__。A．不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载B．披露中存在应披露而未披露信息C．对基金产品的未来收益率进行预测D．诋毁其他基金管理人托管人
2封闭式基金的价格主要受__的影响。A．投资基金规模B．基金份额净值C．市场供求关系D．投资时间长短
3起到投资者教育作用的环节是__。A．签署《风险揭示书》和《客户须知》B．签订《证券交易委托代理协议》C．开立资金账户与建立第三方存管关系D．签订《客户交易结算资金银行存管协议书》
4基金托管人对基金管理人基金运作的监督应__编制基金运作监督报告。A．每日B．每周C．每季D．每年
5某证券投资基金的资产60投资于公司债券和国债，40投资于股票，该基金属于__。A．货币市场基金
fB．债券基金C．混合基金D．股票基金
6在证券交易所场内挂牌分销国债时，投资者买入债券__。A．要交佣金B．免交佣金C．由承销商决定是否交佣金D．数额大的要交佣金，数额小的不交
7《公司法》规定股份有限公司的董事会成员为__人。A．3～10B．5～15C．5～19D．5～20
8上网费用、律师费用、审计费用属于__。A．承销费用B．发行费用C．资产评估费用D．成本费用
9中小企业板上市公司出现下列情形之一的，深圳证券交易所对其股票交易实行终止上市：因连续20个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值而被实行退市风险警示，在被实行退市风险警示后90个交易日内，没有出现连续__个交易日公司股票每日收盘价均高于每股面值。A．40B．30C．20D．10
10关于清算与交收的联系，下列说法正确的是__。A．从时间发生及运作的次序来看，先交收，后清算B．从内容上看，清算与交收都分为证券与价款两项
fC．从处理方式来看，投资者由证券交易所代为清算、交收D．证券公司之间可以互相交收
11基金管理公司应当建立健全独立董事制度，独立董事人数不得少于__人。A．1B．2C．3D．4
12有一投资者在某日申报债转股500手，但此转股的初始价格为每股20元，该投资者可转换成发行公司股票数量为__股。A．2500B．25000C．500D．5000
13申请证券从业人员资格者，必须年满__岁。A．19B．20C．18D．21
14基金收益来源中存款利息收入可以按照规定的利率确认存款利息，利息__计提。A．逐周r