2011年证券从业资格考试《证券交易》全10章节考点汇总
第一章证券交易概述
第一节证券交易的概念、基本要素和交易机制一、证券交易的概念及原则一证券交易的概念及其特征1证券交易的概念▲证券是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。▲证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖或转让的活动。▲证券交易与证券发行的关系：一方面，证券发行为证券交易提供了对象，决定了证券交易的规模，是证券交易的前提另一方面，证券交易使证券的流动性特征显示出来，从而有利于证券发行的顺利进行。2证券交易的特征▲主要表现为证券的流动性、收益性和风险性。二我国证券交易市场发展历程
我国证券交易市场发展历程1新中国证券交易市场的建立始于1986年。21986年8月，沈阳开始试办企业债券转让业务。31986年9月，上海开办了股票柜台买卖业务。41988年4月起，我国先后在61个大中城市开放了国库券转让市场。51990年12月19日，上海证券交易所正式开业。61991年7月3日，深圳证券交易所正式开业。71992年初，人民币特种股票（B股）在上海证券交易所上市。81999年7月1日，我国正式开始实施《中华人民共和国证券法》，这标志着维系证券交易市场运作的法规体系趋向完善。92004年5月，中国证监会批准深圳证券交易所在主板市场内开设中小企业板块。102005年4月底，我国开始启动了股权分置改革试点工作。11重新修订的《证券法》于2006年1月1日起正式实施。122009年10月30日，创业板在深圳证券交易所开市。132010年3月31日，上海证券交易所和深圳证券交易所开始接受融资融券交易的申报。142010年4月16日，我国股指期货开始上市交易。
（三）证券交易的原则证券交易必须遵循“三公”原则，即公开、公平、公正原则。1公开原则：核心要求是实现市场信息的公开化。2公平原则：参与各方具有平等的法律地位。3公正原则：公正地对待证券交易的参与各方。第二节证券交易所的会员、席位和交易单元一、会员制度上海、深圳证券交易所都采用会员制。证券交易所接纳的会员分为普通会员和特别会员。▲普通会员应当是经有关部门批准设立并且有法人地位的境内证券经营机构。▲境外证券经营机构设立的驻华代表处，经申请可以成为证券交易所的特别会员。
f证券交易所要对会员进行监督管理，其中重要的一环是制定具体的会员管理规则。内容包括总则、会员资格管理、席位与交易权限管理、证券交易及相关业务管理、日常管理、监督检查和r