内幕交易或操纵市场B．将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资C．挪用客户资金D．将资产管理业务和自营业务结合运作E．与客户签订利润协议12、下列不属于美国公司治理结构特征的是__。A．股东大会基本上是流于形式B．大股东因法律限制不直接出面干预公司的运营C．董事会一般由内部董事和外部董事组成D．美国公司一般不设监事会，监督的职能由董事会履行13、关于基金销售宣传内容，以下说法不正确的是__。
fA．登载有关基金管理公司、基金代销机构企业形象的销售宣传，必须含有风险提示和警示性文字B．涉及基金产品的销售宣传内容必须含有明确的风险提示和警示性文字，提醒投资人注意投资有风险C．引用的数据和统计资料应当真实、准确，并注明出处D．引用基金过往业绩的，应同时声明过往业绩并不预示基金的未来表现14、根据我国证监会的规定，境外证券经营机构设立的驻华代表处，经过申请可以成为我国证券交易所的__。A．特别会员B．普通会员C．专项会员D．临时会员15、实际上，大多数清算公司的清算价格总是__账面价值。A．低于B．等于C．高于D．无关于16、发行人应披露控股股东及实际控制人的名称或姓名，前__名股东的名称或姓名、持股数量及持股比例。A．10B．15C．5D．317、证券兼营机构从事证券自营业务，对其资金的限制是__。A．具有不低于5000万元人民币的净资本和不低于1亿元人民币的注册资本B．具有不低于2000万元人民币的净资本和不低于2亿元人民币的注册资本C．具有不低于2000万元人民币的净资本和不低于5亿元人民币的注册资本D．具有不低于5000万元人民币的净资本和不低于2亿元人民币的注册资本18、下列各项属于我国基金销售渠道的有__。A．证券公司B．独立的理财顾问C．商业银行D．基金超市19、__的主要任务是使客户在需要的时问和地点获得产品。A．促销B．渠道C．代销D．包销20、2010年1月22日，__对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定。A．《证券公司监督管理条例》B．《证券公司融资融券业务试点管理办法》C．《融资融券交易风险揭示书》D．《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》21、金融期货中最先产生的品种是__。
fA．单只股票期货B．债券期货C．利率期货D．外汇期货22、股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的（）日前置备于本公司，供股东查阅。A．10B．15C．20D．3023、_______不是债券发行费中的其中费用。A．支付利息手续费B．评级费C．每年的上市费D．本金偿还r