2017年宁夏省证券从业资格考试：证券投资基金的投资模拟试题
一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、基金公司进行投资运作的风险控制和内部监察的根本目的是__。A．获得更多的投资收益B．保护投资者的利益C．控制投资风险D．防止内部人控制2、计算存货周转率，不需要用到的财务数据是__。A．年末存货B．营业成本C．营业收入D．年初存货3、根据香港联交所的有关规定，内地在中国香港发行股票并上市的股份有限公司，无论任何时候，公众人士持有的H股股份须占发行人已发行股本至少__。A．15B．20C．25D．304、债权人自接到合并通知书之日起（）日内，未接到通知书的公告之日起45日内，有权要求公司清偿债务或提供相应担保。A．15B．20C．25D．305、基金的认购费和申购费可以在基金份额发售或者申购时收取，也可以在赎回时从赎回金额中扣除，但费率不得超过认购和申购金额的__。A．5B．10C．15D．206、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动__。A．情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金B．情节严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金
fC．情节严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，单处违法所得1倍以上5倍以下罚金D．情节特别严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金7、小型资本股票回报率和大型资本股票回报率相比__。A．更低B．更高C．一样D．不确定8、__是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定，也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。A．《风险提示书》B．《证券交易委托代理协议》C．《客户须知》D．《客户交易结算资金银行存管协议书》9、__是一种间接投资工具。A．股票B．可转换债券C．债券D．证券投资基金10、《证券发行与承销管理办法》规定，目前在深圳中小企业板公司的首次公开发行过程中，发行人及其保荐机构可以通过__直接确定发行价格。A．累计投标询价B．初步询价C．静态市盈率D．动态市盈率11、依照我国《中华人民共和国证券投资基金法》规定设立基金管理公司时，其主要股东的注r