发行的证券的，应责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款Ｄ．公司未弥补的亏损达实收股本总额14时．股东大会应当在2个月内召开临时股东大会23．融资融券业务合同应由_____________统一制定、保管和与客户签订。A．证券交易所B．中国证监会Ｃ．中国证券业协会Ｄ．证券公司24．证券公司的从业人员故意提供虚假资料，诱骗投资者买卖证券的，可采取的处罚措施不包括_____________。A．撤销证券从业资格B．处以5万元的罚款Ｃ．处以9万元的罚款Ｄ．一律给予行政处分
f25．证券业从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后_____________日内向协会报告。
A．10B．15Ｃ．20Ｄ．3026．深圳证券交易所规定，会员在集合资产管理计划运行期间，应当每个交易日在交易所网站上报备经托管机构复核的_____________。A．前一交易日的集合资产管理计划资产净值B．当日的集合资产管理计划资产净值Ｃ．前一交易日的集合资产管理计划资产总值Ｄ．当日的集合资产管理计划资产总值27．会员对本单位从业人员做出的处罚处分应记人_____________。A．处罚处分信息B．基本信息Ｃ．诚信信息备注栏Ｄ．其他信息28．下列选项中，说法不正确的是_____________。
fA．融资保证金比例是指客户融资买入时交付的保证金与融资交易金额的比例
B．取得证券、期货投资咨询从业资格，但是未在证券、期货投资咨询机构执业的，其从业资格自取得之日起满12个月后自动失效
Ｃ．证券公司明知客户资产来源或者用途不合法的，不得签订资产管理合同
Ｄ．全国银行间市场规定交易双方可以协商设定保证金或保证券，设定保证券时，回购期间保证券应在交易双方中的提供方托管账户冻结
29．下列选项中，说法正确的是_____________。A．证券公司能够以证券经纪客户的资产向他人提供融资，但不能以其提供担保B．未经批准，非法经营证券业务的，由证券监督管理机构予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款Ｃ．股份有限公司采取发起设立方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的实收股本总额Ｄ．股份有限公司采取募集方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额30．下列选项中，说法正确的是_____________。A．中国证监会对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理，并依据相关法律法规，制定相关执业规范和行为准则
fB．证券自营业务应建r