司领导（风险控制委员会）合规总监合规部门各部门分支机构专职及兼职合规风控专员四个层次的合规管理组织架构，负责对公司经营管理活动的合规风险进行识别、评估和管理。
公司领导、公司经营管理层依照法律、法规和公司章程的规定，
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f履行与合规管理有关的职责，对公司合规管理的有效性承担最终责任。
公司高级管理人员依照法律、法规和公司章程的规定，履行与合规管理有关的职责，对公司合规管理的有效性承担领导责任。
公司各部门和分支机构负责人应当加强对本部门和分支机构员工职业行为合规性的监督管理，对本部门和分支机构合规管理的有效性承担第一责任；
公司的全体员工都应当熟知与其执业行为有关的法律、法规和准则，主动识别、控制其执业行为的合规风险，并对其执业行为的合规性承担直接责任。
公司设立合规总监和合规部门，对公司及员工的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查，履行合规监督检查、审查、咨询、教育培训等合规支持和合规控制职能。
第一节公司领导及公司经营管理层
第八条公司领导及公司经营管理层是公司合规管理的最高决策机构，具体履行以下合规职责：
（一）审议批准公司的合规管理基本政策，并监督其实施；
（二）领导并监督经营管理层合法合规经营管理；
（三）保证所负责的经营管理活动符合有关法律、法规和准则的要求；
（四）审议批准公司向中国证监会提交的公司半年度、年度合规报告；
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f（五）应和证券监管机构就公司合规管理和监管的相关问题进行动态、持续和双向的信息交流及行动协调。
（六）决定合规总监的聘任、解聘及报酬事项；
（七）保障合规总监及合规部门拥有充分的知情权和独立调查权。
（八）决定公司合规管理部门的设置及其职能；
（九）法律、法规或公司章程规定的其他合规职责。
第二节合规总监的合规职责
第九条合规总监是公司高级管理人员，向公司领导负责，对公司及工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。
公司解聘合规总监应当有正当理由，并自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告公司住所地证监局。
合规总监不能履行职责或者缺位时，公司经营管理层应当指定一名高级管理人员代行其职责，并自指定之日起3个工作日内向公司住所地证监局做出书面报告。代行合规总监职责的人员不得分管与合规管理职责相冲突的部门，代行职责的时间不得超过六个月。公司应当在六个月内聘请符合任职条件的人员担任合规总监。
第十条合r