廉洁风险调查问卷
调查对象___________________________职位______________________________日期______________________________
简介
2012年6月21日，国资委党委印发关于加强廉政风险防控的指导意见的通知，要求各中央企业做好廉洁风险防控工作，完善惩治和预防腐败体系建设，促进企业健康发展。
在该指导意见中，廉洁风险定义为“企业人员利用职权谋取私利给企业带来危害性或负面影响的可能性。”。将廉洁风险防控定义为“按照党风廉政建设责任制规定，由企业各责任主体共同实施的排查、识别、评估和防范廉洁风险的管理过程。”
廉洁风险防控体系确定了以下五个要素，用以提高预防腐败能力，提升企业管理水平。思想道德类制度机制类岗位职责类业务流程类外部环境类
f廉洁风险调查问卷
1、职权目录职权目录清单展示的是与本岗位相关的职权。
下面以工程部经理的职权进行示例：
序号
本岗位所涉及的业务流程
职权
注1
注2
注3
1
招投标管理
负责组织项目开工前得到手续办
理和施工准备工作
权力类型
注4指挥权
相关依据
注5XX工程建设管理制度
备注
2
招投标管理
组织或参与总包、分包、监理单审核权
XX工程建设
位的招投标
管理制度
3
招投标管理
对所有工程建设进度、质量、成执行权
XX工程建设
本、安全负责
管理制度
说明：注1：填写数字1、2、3、4、5。注2：按照前期内控流程梳理划分的业务流程，比如人力资源环节所涉及到的人力资源规划、招聘与配置、培训与开发、绩效管理、薪酬福利管理、劳动关系管理。注3：与流程相关的关键业务环节，比如人力资源招聘中的，采用“动宾结构”，比如“提出采购申请”等，与本人的岗位职责说明书相符。注4：权力类型是指权力的属性，各单位（部门）内部岗位所涉及的权力类型有：决策权、批准权、指挥权、参谋权、执行权、审核权、监督权、协调权等8种。注5：该项职权在公司哪个制度中有注明，比如采购制度、销售制度。
在此空白表格填写本岗位的职权：
序号注1
本岗位所涉及的业务流程注2
职权注3
权力类型注4
相关依据注5
备注
2、职权运行流程图职权运行流程图展示的是与本岗位相关的业务流程。下面以员工录用职权流程图示例：
2
f廉洁风险调查问卷
基层企业员工录用职权流程图
上级公司领导
上级公司人资部
基层企业单位领导
基层企业人资部
备注
批准
汇总
审批
开始
本业务事项执行公司《分支机构与下属单位员工录用管理办法》。
提出员工需求计划
r