受审核部门审核组成员
研究院（技术部）
序号标准（文件）条款
知识产权管理体系内审检查表
接待人审核时间审核内容
审核记录
编号
判定
1422文件控制
2
是否进行文件管理a文件分类、分密级管理；b文件编号、借阅及阅文件按照每个项目归档（包括原理图、……），文件
读管理；c失效文件管理；d执行记录
封面盖有“秘密”章。
是否在文件发布、修订后再发布前进行审核a文件发布、修订后再发
布前审核规定；b审核记录
所有文件下发前均进行审批
532知识产权目
3
目标内容
标
完成
475合同管理
5
技术合同是否添加并规范知产相关条款（权益归属，许可等相关内容），技术合作开发合同知识产权条款审查由知识产权部
并经审批
主管审核总经理批准
涉及国家重大专项的政府支持项目，遵守国家重大专项的知产要求遵守
676保密
7
涉密区域的管理涉密信息的管理
技术部设立门禁，禁止闲人进入
文件盖秘密章，技术文件保存期限10年，传阅方式根据档案管理办法借阅
f8
981立项
10
明确涉密人员的保密等级、接触权限
技术部门主管机人员密级，设计人员秘密级，每人电脑设置权限
是否在立项前对项目所涉及的知识产权信息进行调查，做全面的分析；明确潜在的合作伙伴和竞争伙伴，形成清单；进行风险评估
体系运行以来，共计立项10项，查有项目检索报告、（检索分析了项目关键技术知识产权状况、地域分布、权利人信息），竞争对手情况，风险评估
风险评估分析报告（可以写进立项报告内）
立项报告有风险评估分析
11
对知产信息和竞争对手的状况进行检索分析
12
项目知识产权规划
1382研究开发
跟踪监控，
14
期间督促监管
15编制：
对研发成果评估，并明确保护方式、权益归属等
年
月
日
批准：管代
进行专利、非专利文献检索，并进行分析
明确项目创新点，规划是否申请知识产权，是否海外布局
监控，定期检索与项目相关的知识产权
每一阶段都会通过召开例会讨论项目进展，发现问题及时解决
项目总结报告，明确创新点，保护方式（专利申请或商业秘密或专有技术）
年
月
日
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