否规定了适用和定期评审文件的
有效性
◆对体系的运行起关键作用的岗位是
否得到现行有效文件
◆是否规定了失效文件的处置、管理
办法
◆文件的编写、批
◆所有文件是否字迹清楚
准、发布、保管、修
◆所有文件标识是否明确
订、评审情况
◆文件发布前是否得授权人的批准
◆所有文件是否均注明制定或修订日
期？
文件查阅
√
√√√√
√
续表
现场检查√
检查结果记录
√√
√√
√√√√√
注1：文件查阅含记录的查阅。注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
f受审核部门：
编制人日期：
批准人日期：
审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规审核日期：
审核员：
一体化条款
一体化管理体系要求
ISO9001ISO14001OHSAS18001
条款
条款
条款
检查内容
是否适用
参考文件
检查方法提问
423
423
445
445
◆文件的编写、批
◆文件修改后是否重新批准？
文件
文件
文件
文件和
准、发布、保管、修
◆识别文件现行修改状态的方法是什
控制
控制
控制
资料控制
订、评审情况
么？是否满足要求？
◆使用处是否都使用适应文件的有效
版本？
◆文件的查找是否方便？
◆文件的保管是否有效？
文件查阅
√
续表
现场检查√√√√√
检查结果记录
◆外来文件的控制
◆是否对外来文件夹的收集、审查、√
批准、归档、发放、使用、评审、更
新、补充和作废等作了规定？
◆执行的如何？
√
◆作废文件的管理
◆是否对保留的作废文件进行标识和
√
管理，以防止误用？
424
453
453
453
◆是否有对记录进
◆程序中是否对记录的标识、收集编√
记录
记录
记录
记录和记录行管理的程序
目、归档、保存、维护、查阅、处置
控制
控制
管理
等管理内容做了规定
◆本组织与有关的记录有哪些
√
◆与受审核部门有关的记录有哪些√
◆程序中是否包含对记录的质量要求√
◆是否有保存期限的规定
√
注1：文件查阅含记录的查阅。注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
f受审核部门：
编制人日期：
批准人日期：
审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规审核日期：
审核员：
一体化条款
一体化管理体系要求
ISO9001ISO14001OHSAS18001
条款
条款
条款
检查内容
是否适用
参考文件
检查方法提问
文件查阅
424r