光大证券经纪业务客户资料管理办法
2０1０年4月修订第一条为了规范及统一营业部对客户资料及空白凭证的管理保护营业部及投资者的合法权益制定本办法。第二条本办法适应于营业部客户签署的纸面资料及总部统一印刷的空白凭证。第三条客户资料指客户在营业部进行证券交易活动的所有相关资料和资金账户业务受理凭证空白凭证是指未签署过的或未使用过的空白协议文本及业务凭证它是营业部证券业务受理的体现载体。第四条客户在开立证券账户时留存的《证券账户资料注册申请表》等证券账户类资料，营业部应按运营管理部部下发的《光大证券股份有限公司代理实时开户业务管理办法》２008版）进行资料管理。第五条除客户《证券账户资料注册申请表》等证券账户类资料以外，所有客户资料按性质分为A、Ｂ、C、Ｄ、E、F、G七大类。A类资金账户类资料此类资料包括与资金账户相关的协议类资料和客户在交易期间办理的各项业务的协议和账户资料变更等资料。如开户文件、网上交易协议、邮寄账单协议、客户资料修改、密码修改、转托管、撤销指定、第三方存管协议、买者自负承诺函、投资者风险承受能力调查表、三板协议及表单、交易结算资金银行存管指定申请表和撤销申请表等与资金账户相关的业务凭证。B类财务会计凭证资料
f此类资料包括与资金账户相关的资金存取凭单、票据存款通知书、票据取款通知书、外币汇款申请书等财务需留存的凭证。
C类债券回购业务资料债券回购业务签署的协议、回购指定、回购撤消等。可按业务品种细分为Ｃ1、C2…等小类如C1类：封闭式债券回购业务、Ｃ２类质押式债券回购业务、Ｃ3类：买断式债券回购业务……Cｎ类。Ｄ类特殊业务资料此类资料包括与客户账户在存续期间办理的各项特殊业务如特殊业务操作审批表和业务指令资料等。可按业务品种细分为D1、D2…等小类如Ｄ1类特殊业务操作审批表和业务资料例如账户业务禁止限制、账户分类和标识修改、企业债认领资金调整等、Ｄ2类历史开展过的三方监管业务等受托监管业务、D3类历史开展过的T0等授信回转业务……D
类。E类证券交易委托资料此类资料包括与客户委托下单相关的凭证资料如买入委托单、卖出委托单、撤销委托单等。可按业务细分为E1、E2…等小类如E１类普通委托类、E２类大宗交易类……Eｎ类。F类投资基金业务资料此类资料包括与开放式基金账户或理财产品等业务相关的账户和业务申请表。可按产品细分为F１、Ｆ２…等小类，如F1类基金r