海南省2015年下半年证券从业资格考试：证券市场的行政监管试题
一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、__是指托管人托管的基金资产、托管人的自有资产、托管人托管的其他资产应当分离；直接操作人员和控制人员应相对独立，适当分离；内部控制制度的检查、评价部门必须独立于内部控制制度的制定和执行部门。A．独立性原则B．完整性原则C．及时性原则D．合法性原则2、由有限责任公司变更形成拟发行上市公司的，应该__。A．采取整体改制的方式B．进行资产和业务的剥离C．在人员、机构方面与原企业分开D．是主要以股权出资组建的投资公司3、合格境外机构投资者的托管人申请开立结算备付金账户时需要提交的材料不包括__。A．指定收款账户授权书B．经办人有效身份证明文件复印件C．托管人营业执照复印件加盖公章D．合格境外投资者的证明文件4、上市公司持有面值1000元以上的股东人数应__。A．不少于1000人B．不少于3000人C．不多于1000人D．不多于3000人5、下列不属于证券中介机构的是__。A．证券业协会B．会计审计机构C．律师事务所D．资产评估机构6、我国企业债券的发展大致经历了四个阶段，机构投资者逐渐成为我国企业债券的主要投资者出现在__阶段。A．萌芽期B．发展期C．整顿期D．再度发展期7、证券回购交易实质上是一种以__为抵押品拆借资金的信用行为。A．优先股票
fB．基金证券C．有价证券D．可转换债券8、关于股份的特点，不正确的是__。A．股份的金额性B．股份的平等性C．股份的可分性D．股份的可转让性9、证券公司应当建立融资融券业务的决策与授权体系，该体系原则上按照__的架构设立和运行。A．董事会业务决策机构业务执行部门分支机构B．业务决策机构业务执行部门分支机构董事会C．业务决策机构董事会业务执行部门分支机构D．业务决策机构业务执行部门董事会分支机构10、某公司在未来无限时期内每年支付的股利为3元股，必要收益率为15，则该公司股票的理论价值为（）。A．10元B．20元C．30元D．45元11、首次公开发行股票的询价制度自__起施行。A．2004年12月7日B．2005年1月1日C．2006年5月19日D．2006年5月20日12、个人股东亲自出席年度股东大会的，应当出示__。A．本人身份证B．书面委托书C．持股凭证D．本人身份证和持股凭证13、（）既是基金的当事人，又是基金的主要服务机构。A．基金投资者，基金托管人B．基金管理人r