重庆省2017年上半年证券从业资格考试：证券公司的设立和主要业务模拟试题
一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于__亿元人民币。A．1B．2C．3D．52、金融期货与金融期权的区别在于（）。A．收费不同B．收益不同C．交易方式不同D．交易者权利和义务的对称性不同3、债券交易中，报价是指每__元面值债券的价格。A．10B．100C．1000D．100004、直投基金采用非公开方式募集，对象仅限于机构投资者但不得超过（）人。A．20B．30C．40D．505、垄断竞争型市场特点不包括__。A．生产者众多，各种生产资料可以完全流动B．生产的产品同种但不同质C．产品之间存在着差异D．生产者对其产品的价格有一定的控制能力6、最常见的股票是（）。A．优先股股票B．普通股股票C．无面额股票D．无记名股票
f7、以下不属于金融期货合约的基础工具的是（）。A．股价指数B．债券C．外汇D．商业票据8、利用货币乘数的作用，达到控制商业银行信贷规模的目的需要调节__。A．再贴现率B．直接信用控制C．法定存款准备金率D．公开市场业务9、下列因素中，与久期之间呈相同关系的是__。A．票面利率B．到期期限C．市场利率D．到期收益率10、在计算股票内在价值中，下列关于可变增长模型的说法中不正确的是__。A．与不变增长模型相比，其假设更符合现实情况B．可变增长模型包括二元增长模型和多元增长模型C．可变增长模型的计算较为复杂D．可变增长模型考虑了购买力风险11、下列影响股票投资价值的因素中，属于外部因素的是__。A．公司净资产B．公司的股利政策C．股份分割D．市场因素12、沪深300指数的基点为（）点。A．100B．500C．1000D．120013、1959年提出的__，指出市场价格是市场对随机到来的事件信息作出的反应，投资者的意志并不能主导事态的发展，从而建立了投资者“整体理性”这一经典假设。A．有效市场理论B．随机漫步理论C．切线理论D．现代证券投资组合理论
f14、在实际运用中，股票内在价值的计算模型较为接近实际情况的是__。A．二元增长模型B．零增长模型C．不变增长模型D．以上全部都是15、若通货膨胀率为（），则今天的100元所代表的购买力比明年的100元要大。A．正数B．负数C．0D．116、上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起（）个月内，向国务院证券监r