证券√
B家业
C邮票
D珠宝
题目13：是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变基金份额可以在依法设立的证券交
易所交易
A公司型基金
B契约型基金
C封闭式基金√
D开放式基金
题目14：标志着建立全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。
A中国证券登记结算有限责任公司成立√
B上海证券登记结算公司成立
C深圳证券登记结算公司成立
D中央证券登记结算有限责任公司成立
题目15：证券登记结算公司为证券交易提供净额结算服务时，结算参与人应该遵照的原则是。
A即时交付
B货银交付
C分期交付
D货银对付√
题目16：1984年11月，在东京公开发行200亿日元债券标志着中国正式进入国际债券市场。
A中国的银行
B中国信托商业银行
C中国农业银行
D中国银行√
题目17：资本市场是融通长期资金的市场，它又可以分为。
A股票市场和债券市场
fB中长期信贷市场和证券市场√
C短期资金市场和长期资金市场
D证券市场和货币市场
题目18：下列说法错误的是。
A试点证券公司应建立动态的净资本监控预警与补足机制，确保净资本及有关财务指标持续符合规定
B试点证券公司必须在中国证券业协会网站上公开披露经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的年度报告
和重大事件公告
C试点证券公司出现不符合申请条件的，必须在7个工作日内报告中国证券业协会，并说明原因和对策√
D试点证券公司应建立证券自营业务，客户资产管理业务和债务回购业务的风险控制制度，对证券持仓、盈亏状
况、风险状况和交易活动进行有效监控
题目19：保险公司进行证券投资主要考虑。
A提高流动性和分散风险
B本金安全和收益率√
C筹集资金
D调剂资金余缺
题目20：关于ETF的描述，错误的是。
A指数型ETF能否发行成功与基础指数的选择有密切关系
BETF主要涉及3个参与主体，即管理人、受托人和投资者√
CETF的重要特征在于它独特的双重交易机制
D多伦多证券交易所于1991年推出的指数参与额ⅡPs是严格意义上最早出现的交易所交易基金
题目21：下列属于证券委托买卖中委托人权利的是。
A选择经纪商√
B了解交易风险，明确买卖方式
C使用正确的委托手段
D如实填写开户书
试题来源：中国证券考试网
题目22：下列不属于操纵市场行为的是。
A内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易√
B出售或者要约出售其并不持有的证券，扰乱证券市场秩序
C单独或者通过合谋集中资金操纵证券交易价格
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