公司B．投资银行C．商业银行D．商人银行14、资产配置过程中，假定未来与过去相似，以长期历史数据为基础，根据过去的经历推测未来的资产类别收益的方法称为__。A．积极投资法B．消极投资法C．历史数据法D．情景综合分析法15、无差异曲线是对一个特定的投资者而言，根据他对期望收益率和风险的偏好态度，按照期望收益率对风险补偿的要求，得到的一系列满意程度相同的（或无差异）证券组合的均值方差（或标准差）在坐标系中所形成的曲线。无差异曲线满足下列（）特征。A．无差异曲线向左上方倾斜B．无差异曲线向右上方倾斜C．无差异曲线的位置越高，其上的投资组合带来的满意程度就越高D．无差异曲线之间互不相交16、按__的规定，目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具包括现金，1年以内的银行定期存款、大额存单，期限在1年以内的债券回购。A．《货币市场基金管理暂行办法》B．《证券投资基金法》C．《证券投资基金销售管理办法》D．《公司法》17、证券公司申请在全国范围内设立营业部时，上一年度公司代理买卖证券业务净收入位于行业前__名且证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于行业平均水平，最近一次证券公司分类评价类别在B类以上含B类。A．10B．15C．20D．3018、ETF交易中，办理场外现金认购的投资者，认购以ETF份额申请，其认购金额是（）的乘积。A．认购价格B．认购份额C．1认购费率D．1认购费率19、收益公司债券是__的债券。A．根据公司盈利比例分红B．有固定到期日C．在清偿时债权顺序与股票相同D．只有在公司盈利时才支付利息20、转换比例是指__。
fA．一定面额可转换债券可转换成普通股的股数B．可转换债券转换为每股普通股份所支付的价格C．可转换债券可转换成普通股的份数D．每份可转换债券转换前的价格21、深圳证券交易所交易证券的托管制度可以概括为__。A．自动托管B．随处通买C．哪买哪卖D．转托不限22、从20世纪70年代开始，证券市场出现了高度繁荣的局面，其重要标志是反映证券市场容量的重要指标__的提高。A．货币化率B．资本化率C．证券化率D．资产化率23、以下不属于证券公司申请设立证券服务部应遵循条件的是__。A．风险管理制度健全B．营业场所的面积不小于1000平方米C．具有证券从业资格的业务人员不少于2人D．资金存取采用银证转账方式进行24、在证券回购交易中，融资方应确保在登记结算机构保留存放的标准券的数量（）融入资金量。A．大于
bspB．小于
bspC．等于
bspD．无关25、对于r