2012年证券从业资格考试《证券交易》模拟题及答案解析2012年证券从业资格考试《证券交易》模拟题及答案解析
一、单项选择题1．LOF发售除可通过深圳证券交易所会员中具有基金代销业务资格的证券营业部门认购上市开放式基金，也可通过（）的营业网点认购上市开放式基金。A．基金管理人及其代销机构B．基金托管人及其代销机构C．基金托管人D．基金管理人【答案】A。上市开放式基金的发售除可通过深圳证券交易所会员中具有基金代销业务资格的证券营业部门认购上市开放式基金，也可通过基金管理人及其代销机构的营业网点认购上市开放式基金。2．上海证券交易所的指定交易制度于（）起推行。A．1999年4月1日B．2000年4月1日C．1998年4月1日D．1997年4月1日【答案】C。1998年4月1日，上海证券交易所实行全面指定交易制度。3．（）可以对涉嫌违法违规交易的证券进行监管。A．国务院B．证券交易所C．中国证券业协会D．中国证监会【答案】B。证券交易所对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌并予以公告，相关当事人应按照证券交易所的要求提交书面报告。4．我国现行有关制度规定，单笔权证买卖申报数量不得超过（）。A．1000万份B．200万份C．100万份D．50万份【答案】本题考查权证的交易。C。投资者应使用在中国结算公司开立的证券账户A股账户办理权证的认购、交易、行权等业务。单笔权证买卖申报数量不得超过100万份，申报价格最小变动单位为0001元人民币。权证买入申报数量为100份的整数倍。5．下面的（）不属于证券交易特征。A收益性B流动性C安全性D风险性『正确答案』C解析：证券交易特征：收益性、流动性、风险性6．所谓代办股份转让服务业务，是指证券公司，以其自备或租用的业务设施为（
）
f提供的股份转让服务业务。A．非上市公司B．上市公司的流通股份C．境外上市公司D．上市公司的非流通股份【答案】A。考查代办股份转让的概念。代办股份转让服务业务是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为非上市公司提供的股份转让服务业务。这种股份并没有在证券交易所挂牌，而是通过证券公司进行交易。7按（）划分，证券账户可以划分为上海证券账户和深圳证券账户，分别用于记载在上海证券交易所和深圳证券交易所上市交易的证券以及中国证券登记结算有限责任公司认可的其他证券。A交易金额B账户用途C交易场所D投资者种类『答案』C按交易场所划分，证券账户可以划分为上海证券账户和深圳证券账户8．（）是指r