2016年上半年天津基金从业资格：基金知识2考试试题
一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、前台业务系统对基金交易账户以及基金投资人信息管理功能不包括__。A．开户、基金投资人风险承受能力调查和评价B．为基金投资人提供对账单，记录基金投资人投诉信息C．基金投资人账户冻结申请、账户解冻申请D．基金投资人信息修改、销户、密码管理2、基金的销售过程中，客户追踪的具体做法有__。A．及时更新原有的客户记录B．定期向客户提供有用的信息服务C．对客户的财务情况、投资情况进行跟踪D．针对市场变化及时提供新的服务和产品3、下列属于我国公司股东权利的有__。A．公司重大决策参与权B．对公司的经营管理提出质询C．持有的股份可以依法转让D．查阅公司章程4、基金销售人员应根据__推荐基金品种，并客观介绍基金的风险收益特征，明确提示投资者注意投资基金的风险。A．投资者的目标B．风险承受能力C．预期收益率D．投资偏好5、证券投资咨询机构申请基金代销业务资格时，其应具备的条件不正确的有__。A．注册资本不低于2000万元人民币，且必须为实缴货币资本B．持续从事证券投资咨询业务2个以上完整会计年度C．公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的12D．最近5年没有代理投资人从事证券买卖的行为6、在基金份额发售的____日前，基金管理人将招募说明书、基金合同摘要登载在指定报刊和管理人网站上。A：1B：2C：3D：47、基金公司的风险控制能力包括对__的控制。A．投资风险B．市场风险C．系统性风险D．经营决策风险
f8、下列不能作为证券投资基金特点的是____A：分散风险B：专业理财C：稳定市场D：集合投资9、《证券投资基金运作管理办法》规定，开放式基金发生巨额赎回时，基金管理人当日办理的赎回份额不得低于基金总份额的__。A．10B．30C．50D．6010、以下不属于独立衍生工具的是__。A．期权合约B．股票期权产品C．期货合约D．互换交易合约11、如果两只基金的时间加权收益率相等，下列说法正确的是__。A．早分红的基金比晚分红的基金收益率高B．两只基金的表现相同C．分红次数多的基金收益率高D．分红额高的基金收益率高12、基金销售客户服务的售前服务包括__。A．为客户提供投资咨询建议，推介符合适用性原则的基金B．介绍基金管理人投资运作情况、风险及化解风险的办法C．开展投资者风险教育，介绍基金投资的风险及化解风险的办法D．r