尽职调查准备资料清单
序号资料名称一、公司整体层面资料1营业执照、组织机构代码证、税务登记证2345678910资料要求最新版本，扫描件
公司章程最新版本，扫描件企业法人身份证扫描件公司的股权结构构成情况（含注册资金及实际出资）公司内部的组织构架情况公司全部的人员数量及各一级部门的人员数量风控部门（信审部、催收部）、信销门店的岗位设置图风控部门（信审部、催收部）各岗位的人员数量公司的简介公司高级管理人员的简历
二、信销部门（放款）资料1公司放款端营业部的情况2公司放款端余额、放款额产品结构情况3公司放款端各月放款产品结构情况456公司全部放款端产品的产品大纲借款人进件业务流程或操作手册最近一年的放款明细
见附表1见附表2见附表3最新版本尽调时现场获得
三、财富部门（含线上）资料1公司财富部门营业部的情况2公司财富募资余额产品结构情况3公司财富部门各月募资情况4财富部门与投资人不同产品签订的合同样本一份56最近一年的募资明细外部融资渠道最近一年的融资台账（渠道方、融资金额、起息日、到期日）
见附表4见附表5见附表6扫描件尽调时现场获得
三、财务及清结算资料12015年112月各月的资产负债表、利润表2345672015年112月的科目余额表（末级科目）2014年度的审计报告风险备付金台账记录风险备付金提取和兑付标准银行及第三方支付流水公司整体资金流情况
电子版电子版电子版电子版excel导出文件（现场取得）见附表7
四、风控部门资料1主要贷款产品的一份全部进件资料、借款合同、还款计划
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公司借款逾期情况
见附表8
现场尽调时根据具体情况还会需要补充其他资料
f料清单
备注
若公司为VIE架构，提供VIE构架的股权关系图若公司理财端、放款端为独立的公司主体，提供涵盖这些独立公司主体的整体构架情况
若业务以多个公司名义开展，提供各公司及合并报表若业务以多个公司名义开展，提供各公司科目余额表
（现场取得）
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