附录A
风险和机遇评估表
№：
类型（内部外部因
素）
外部因素
类别市场开发
风险及机遇的识别风险和机遇内容
机遇：某一规格产品市场份额增大
风险及机遇的评估
发生频率
风险严重度
风险等级
1、新产品报价和项目确立过程的市场调
外部因素市场开发查判断失误；
4
1
C
2、提供成本和利润指标信息不够。
内部因素
新产品导入
1、新产品导入周期长；2、产品变更失控。
5
4
A
外部因素
销售管理
销售回笼不及时，导致财务及各方面成本增加，影响双方有效合作
3
4
B
1、领导对管理体系不重视，没有履行足
内部因素领导作用够的承诺；
4
1
D
2、未能配置足够的资源。
外部因素
组织环境及相关方管理过程
1、组织环境识别不齐全；2、相关方要求识别不完整。
4
2
B
1、订单管理不规范，将顾客要求错误传
内部因素订单管理递给生产过程；
1
4
C
2、接收不具备生产能力的产品。
JL6301F
应对方法
应对措施
降低风险
降低风险规避风险降低风险降低风险降低风险
逐步提高产能和质量稳定性，以利用此机遇，获得业务增长。
1、市场销售负责新产品报价和项目确立过程的市场调查、内部沟通、信息提交、信息反馈、相关商务洽谈和市场风险评估等工作；2、总经理负责对可行性评审报告的审批。1、新产品导入测试立项时反复论证市场需求；2、新产品导入变更的策划。
业务员及时催单，确保客户资金到帐。
1、在管理体系中重点体现总经理的作用，确保总经理能够履行承诺；2、通过对体系的监视和测量，配置足够的资源。
1、定期进行监视和评审；2、采取以对策。
1、在签订单前要求业务员发起合同评审流程。2、不接受未走评审的订单。3、与大客户签订合同时将内容先由公司法务部审批。
执行情况
执行部门
完成时间
生产分厂
1231
销售部
1231
设计部门
销售部
12311231
最高管理层
企业管理部
12311231
商务部
1231
f附录A
风险和机遇评估表
№：
JL6301F
类型（内部外部因
素）
内部因素
内部因素内部因素
内部因素
类别体系策划分析和评价内部审核管理评审
风险及机遇的识别风险和机遇内容
风险及机遇的评估
发生频率
风险严重度
风险等级
1、策划质量管理体系时，遗漏了的要求；
2、策划的控制措施不能满足质量管理体
系各项要求的控制。
3、相关方期望识别不全、错误；
5
2
B
4、风险识别不全，制定的相应措施无效；
5、重大质量（含有害物质要求）、环境、
安全事故。
数据信息不准确，导致分析的结论不合理。
5
2
Br