2015年证券从业资格考试题库证券交易历年真题答案及解析
1、下列属于明文列示的证券公司操纵市场行为的是。A、与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易B、内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券C、将自营账户借给他人使用D、违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券2、证券公司持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。A、3B、5C、10D、153、依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的客户选择、合同签订、授信额度的确定、担保物的收取和管理、补交担保物的通知，以及处分担保物等事项进行非现场检查和现场检查。A、证券交易所B、负责客户信用资金存管的商业银行C、证监会派出机构D、证券登记结算机构4、投资者从事ETF买卖交易，申报价格最小变动单位为元。A、01B、001C、0001
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fD、000015、无自营资格的证券公司变相从事证券自营业务的，可能受到的处罚不包括。A、公示处分B、警告C、没收非法所得D、罚款6、上海证券交易所目前公布的指数不包括。A、上证A股指数B、上证综合指数C、上证100指数D、上证红利指数7、是集合资产管理计划允许的投资事项。A、将集合计划资产用于资金拆借B、将集合计划资产中的证券用于回购C、将集合计划资产用于可能承担无限责任的投资D、将集合计划全部资产用于申购8、证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成后，将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。A、15个工作日内B、20个工作日内C、10个工作日内D、5个工作日内
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f9、关于网上定价发行，错误的说法是。A、当有效申购总量等于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票B、当有效申购总量小于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票后，余额部分由承销商认购C、当有效申购总量大于该次股票发行量时，由证券交易主机自动按每1000股确定一个申报号，连续排号，然后摇号抽签D、每一账户申购委托不少于1000股，超过1000股的必须是1000股的整数倍10、要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。A、滚动交收B、会计日交收C、时点交收D、定期交收11、证券经纪商向客户提供的《客户须知》用来向客户介绍其应当了r