一、单项选择题
1按照《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司应当提取（），用于弥补经营亏损。
A留存收益B资本公积金C一般风险准备金D法定公积金
2按照《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司设（），对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。
A监事长B合规负责人C董事会秘书D董事长
3《证券公司监督管理条例》规定，证券公司设（），依法提供有关资料，办理信息报送或者信息披露事项。
学习参考
f




A董事会秘书B董事长C监事长D独立董事
4证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动是（）。
A证券经纪业务B融资融券业务C证券自营业务D证券资产管理业务
5按照《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事融资融券业务，自有资金或者证券不足的，可以向（）借入。
A证券金融公司B商业银行学习参考
f




C其他证券公司D银行间市场拆借
6按照《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事证券经纪业务，其客户的交易结算资金应当存放在（），以每个客户的名义单独立户管理。
A证券金融公司B指定商业银行C证券公司自有帐户D登记结算公司
二、多项选择题
7按照《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司的股东可以用（）出资。（本题有超过一个的正确选项）
A土地使用权B货币C证券公司经营必需的非货币财产学习参考
f




D知识产权
8按照《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司的合规负责人对证券公司经营管理行为的合法合规性进行（）。（本题有超过一个的正确选项）
A事后检查B事中监督C事前审查D事后督察
9按照《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司设立时，其业务范围应当与（）相适应。（本题有超过一个的正确选项）
A人力资源状况B财务状况C合规制度D内部控制制度学习参考
f




10按照《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（）情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5以上股权的股东、实际控制人。（本题有超过一个的正确选项）
A不能清偿到期债务
B因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾３年
C资产低于实收资本的50，或者或有负债达到资产的50
D国务院证券监督管理机构认定的其他情形
11按照《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，销售证券类金融产品，应当按照规定程序，了解r