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et1210一、单项选择题本大题共60小题，每小题05分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求1、合规总监的履职保障不包括A独立性B知情权C必要的工作条件D调查权2、某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券属于A外国债券B美洲债券C欧洲债券D亚洲债券3、编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处A3B4C5D74、附权益权证债券允许权证持有人。年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处l万元以上l0万元以下罚金。。。
A以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买额外的债券B以特定的价格即固定汇率，将一种货币兑换成另一种货币C以约定的价格购买发行人的普通股票
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et1210D按约定条件向债券发行人购买黄金5、中国债券指数覆盖了交易所市场和银行间市场所有发行额在待偿期限在A30，1B50，lC30，3D50，36、我国《证券法》规定，发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币应当由承销团承销。A1000万元B3000万元C5000万元D1亿元7、对于股份有限公司申请股票在主板市场上市应当符合的条件，阐述错误的是A股票经国务院证券监督管理机构核准已向社会公开发行B公开发行的股份达公司股份总数的25以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10以上C公司股本总额不少于人民币3000万元D公司在最匠3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载8、证券业协会和证券交易所属于A政府机构B政府在证券业的分支机构C自律性组织。。，年以上的债券。亿元人民币以上，
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et1210D证券业最高监管机构9、关于债券所规定的借贷双方的权利义务关系的阐述，错误的是A发行人是借入资金的经济主体B投资者是出借资金的经济主体C发行人必须在约定的时间付息还本D债券反映了发行者和投资者之间的委托、代理关系，而且是这一关系的法律凭证10、债券远期交易共有8个期限品种，期限最短为2天，最长为365天，其中最为活跃。A7天B15天C30天D60天11、根据我国《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发行股票以票发行价格。A累计询价B询价方式C上网竞价方式D协商定价方式12、对于契约型基金与公司型基金，下列说法正确的是A契约型基金和公司型基金在法律依据方面是相同的B契约型基金和公司型基金在组织形式r