云南省20XX年上半年基金从业：基金的募集、交易与登记4考试复习试卷
一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、基金运作费指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用，包括__、分红手续费、持有人大会费、开户费、银行汇划手续费等。A．审计费B．律师费C．上市年费D．信息披露费2、目前，对同类基金进行评价，常用的等级评价主要根据指标的排序范围设置为（）个等级。A．3
bspB．5
bspC．6
bspD．103、关于基金业市场营销和服务创新，下列说法正确的有__。A．交易方式上，客户可采用电话委托、ATM、网上委托等B．申购费用模式上，客户可选择前端或后端收费模式C．定期定额投资计划在成熟市场应用较为普遍D．红利再投资尚未被我国的基金管理公司所采用4、基金销售机构的监察稽核负责人遇有下列哪些重大问题，应及时向中国证监会或其派出机构新报告__A．基金销售机构违规使用基金销售专户B．基金销售机构挪用投资人资金或基金资产C．基金代销机构同时销售多只基金D．基金销售中出现的其他重大违法违规行为5、个人投资者从基金分配中获得的__，由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时，代扣代缴20的个人所得税。A．国债利息收入B．股票的股息收入C．企业债券的利息收入D．储蓄存款利息6、下列机构属于证券市场服务机构的有__。A．证券交易所B．证券公司C．证券登记结算机构D．证券业协会7、下列关于我国记账式国债的说法，正确的有__。A．纸面发行B．流通性好，但不可上市转让C．以电子记账方式记录债权D．个人投资者可以购买交易所市场发行和跨市场发行的记账式国债
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f8、销售业务流程控制的内容不包括____A：制定完善的资金清算流程B：建立科学的基金产品评价体系C：制定《投资YYYY益须知》D：制定客户服务标准9、__是指债券发行人没有能力按时支付利息或者到期归还本金的风险。A．利率风险B．信用风险C．提前赎回风险D．通货膨胀风险10、假设某封闭式基金7月18H的基金资产净值为35000万元人民币，7月19日的基金资产净值为35125万元人民币。该股票基金的基金管理费率为025。那么，该基金7月19日应计提的托管费是____元。A：2397B：2406C：2431D：243911、在证券发行新制度中，__实质上是一种发行公司的财务公布新制度。A．审批制B．特许制C．核准制D．注册制12、____是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程。Ar