2011年3月证券从业资格考试《证券交易》真题
一、单项选择题每题05分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分1．LOF发售除可通过深圳证券交易所会员中具有基金代销业务资格的证券营业部门认购上市开放式基金，也可通过（）的营业网点认购上市开放式基金。A．基金管理人及其代销机构B．基金托管人及其代销机构C．基金托管人D．基金管理人2．上海证券交易所的指定交易制度于（）起推行。A．1999年4月1日B．2000年4月1日C．1998年4月1日D．1997年4月1日3．（）可以对涉嫌违法违规交易的证券进行监管。A．国务院B．证券交易所C．中国证券业协会D．中国证监会4．我国现行有关制度规定，单笔权证买卖申报数量不得超过（）。A．1000万份B．200万份C．100万份D．50万份5．投资者持有一个上市公司已发行的股份的5后，通过证券交易所的证券交易，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少（），应向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司并予以公告。A．2B．3C．5D．106．所谓代办股份转让服务业务，是指证券公司，以其自备或租用的业务设施为（）提供的股份转让服务业务。A．非上市公司B．上市公司的流通股份C．境外上市公司D．上市公司的非流通股份7．证券营业部经纪业务内部控制的重点是防范（）。A．客户资料丢失B．挪用客户交易结算资金C．设备服务器故障
fD．网络中断故障8．（）是指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效，不得有虚假隐匿。A．一致性B．合法性C．规范性D．真实性9．某上市公司通过l0股送2股的分红方案，送股登记日为T日，托该公司股票在上海证券交易所挂牌，则流通股的红股到账日为（）日。A．T1B．TC．T2D．T310．（）是为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供最具个性化的服务。A．电话服务中心B．专人服务C．讲座、推介会和座谈会D．邮寄服务11．按照现行规定，证券公司对客户融资融券最长期限不超过（）。A．3个月B．6个月C．9个月D．1年12．证券公司只能接受（）的IB业务，不能接受其他金融机构的IB业务。A．全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司B．全资拥有或者控股的，或者被不同机构控制的期货公司C．全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的证券公司D．全资拥有或者控股的，或者被不同机构控制的证券公司13．证券公司应当向客户明确告知（）。A．公司的不同产品B．公司的业务r