安徽省2017年上半年证券从业资格考试：证券公司的治理结构和内部控制结构试题
本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1关于KDJ，下列说法正确的是（）。B．KD是在WMS的基础上发展起来的，所以KD有WMS的一些特性。在反映股市价格变化时，WMS最慢，K其次，D最快C．从KD的取值方面考虑。KD的取值范围都是0100，当KD超过80时，是买入信号；低于20时，是卖出信号D．当KD指标在较高或较低的位置形成头肩形和多重顶底时，是采取行动的信号。这些形态一定要在较高位置或较低位置出现，位置越高或越低，结论越可靠
2基金资产净值是指基金资产总值减去__。A．负债B．银行存款本息C．各类证券的价值D．基金应收的申购基金款
3根据国务院证券监督管理机构批准，有资格经营证券自营业务的证券公司的最低注册资本不低于__亿元。A．05B．1C．2D．5
4股票发行申请未获核准的，自中国证监会作出不予核准决定之日起（）后，发行人可再次提出股票发行申请。A．3个月B．6个月C．9个月D．1年
f5根据我国《上市公司发行可转换公司债券实施办法》的规定，可转债自发行之日起__后方可转换为公司股票。A．1个月B．3个月C．6个月D．12个月
6证券投资基金有不同的投资目的，对于收入型基金来说__。A．资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较低B．资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较低C．资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较高D．资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较高
7下列关于金融衍生工具的产生和发展的描述正确的是__。A．金融衍生工具产生最基本的原因是金融机构的利润驱动B．20世纪80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展C．新技术革命是金融衍生工具产生和迅速发展的又一重要原因D．避险为金融衍生工具的产生与发展提供了物质基础与手段
8可作为融资买入或融券卖出的标的股票，必须在交易所上市交易满（）。A．1个月
bspB．3个月
bspC．6个月
bspD．1年
9证券公司应按上一年营业费用总额的__计算营运风险的风险准备。A．5B．10C．15D．20
10通常，在金融期权交易中，（）需要开立保证金账户，并按照规定缴纳保证金。
fA．期权买卖双方均B．期权买卖双方均不C．期权购入者D．无担保期权出售者
112005年10月9日，__两家国际开发机构在全国银行间债券市场分别发行人民币债券113亿元和10r