0
二、多项选择题
5沪股通有关权益变动相关信息披露问题的规定有（）。A年报中应当披露报告期末股东总数、持股5以上股份的股东名称等，若持股5以上股东少于10人，则应列出至少前10名股东的持股情况B持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化时，上市公司需要报告、公告临时报告C香港投资者通过沪股通买卖股票达到信息披露要求的，应当依法履行报告和信息披露义务D投资者在一个上市公司中拥有的权益，包括登记在其名下的股份和虽未登记在其名下但该投资者可以实际支配表决权的股份您的答案：DABC题目分数：10此题得分：1006券商经纪业务、自营业务、资产管理业务参与沪港通的有关规定说法正确的有（）。A参与沪港通的上交所会员或香港联交所参与者，须与上交所SPV或香港联交所SPV签订有关服务合同，约定双方的权利和义务
fB券商自营业务参与港股通，按照境内一般上市股票的标准，计算相关风险控制指标C券商设立专门投资于香港股票，或者同时投资于内地和香港股票的资产管理计划，相关合同等法律文件应当约定相关股票投资比例和策略，并充分揭示风险D现有资产管理计划参与沪港通，应当依法变更合同相关条款，按照合同约定的方式取得客户和资产托管机构同意，保障客户选择退出资管计划的权利，对相关后续事项作出合理安排，并依法履行相关备案程序您的答案：DBAC题目分数：10此题得分：1007沪港两地交易制度的差异主要表现为（）。A交易日和交易时间B涨跌幅限制和日内回转交易C报价显示和每手交易单位D报价价位限制和停牌制度您的答案：CBAD题目分数：10此题得分：100
三、判断题
8沪港通实行名义持有人制度。具体来说，中国结算、香港结算分别在对方开立证券账户，代表各自市场的投资者，持有通过沪港通买入的股票；投资者依法享有通过沪港通买入的股票的权益；中国结算、香港结算代表投资者行使对该股票发行人的权利，应当事先征求投资者的意见，并按照其意见办理。（）您的答案：正确题目分数：10此题得分：1009内地证券市场每一个买卖单位为100股，而在香港每只上市证券的买卖单位由各发行人自行决定。投资者可以登录香港联交所网站，在“投资服务中心”栏目内，选择“公司证券资料”，输入股份代号或上市公司名称以查询。（）您的答案：正确题目分数：10此题得分：10010沪股通交易采用竞价方式，暂不参加大宗交易，交易申报采取
f市价r