2010年5月证券从业资格考试《证券发行与承销》真题和答案解析
一、单选题本大题共60小题，每小题05分，共30分。以下各小题以给出的4个选项中，只有一项最符合要求
1、1927年的取消了禁止商业银行承销股票的规定。A《国民银行法》B《麦克法顿法》C《格拉斯，斯蒂格尔法》D《金融服务现代化法案》标准答案：b解析：1864年的《国民银行法》严厉禁止国民银行从事证券市场活动，只有私人银行可通过吸收储户存款，然后在证券市场上开展承销或投资活动。1927年《麦克法顿法》取消了禁止商业银行承销股票的规定，实现了商业银行与投资银行两个领域的重合。1933年通过的《证券法》和《格拉斯斯蒂格尔法》严格规定证券发行人和承销商的信息披露义务。1999年11月《金融服务现代化法案》先后经美国国会通过和总统批准，成为美国金融业经营和管理的一项基本性法律。2、商业银行发行次级定期债券，须向提出申请，提交可行性分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。A中国银监会B中国证监会C中国人民银行D国家发展和改革委员会标准答案：a3、企业短期融资券是指企业依照《短期融资券管理办法》规定的条件和程序在银行间债券市场发行和交易，约定在一定期限内还本付息，最长期限不超过的有价证券。A90天B半年C365天D2年标准答案：c解析：2005年5月23日，中国人民银行发布了《短期融资券管理办法》根据该办法第一章第三条和第二章第十三条的规定，短期融资券是指企业依照该办法规定的条件和程序在银行间债券市场发行和交易，约定在一定期限内还本付息，最长期限不超过365天的有价证券。4、修订后的《公司法》和《证券法》于2005年10月27日经第十届全国人大常委会第十八次会议通过，并于起施行。A2005年10月27日B2005年12月27日C2006年1月1日D2006年3月1日标准答案：c
f5、我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取方式。A全部网上定价发行B配售C网上定价发行与网下向机构投资者配售相结合D部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分网上定价发行标准答案：b解析：我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取配售方式。按照国际金融市场的通常做法，采取配售方式，承销商可以将所承销的股份以议购方式向特定的投资者配售。6、发起设立是指由发起人认购公司发行的而设立公司的方式。A优先股份B控股股份C全部股份D部分股份标准答案：c7、申请记账式国债承销团甲类成员资格的申请r