期货公司首席风险官管理规定（试行）第一章
第一条
总
则
为了完善期货公司治理结构，加强内部控制和风险管理，促进期货公司
依法稳健经营，维护期货投资者合法权益，根据《期货交易管理条例》、《期货公司管理办法》和《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，制定本规定。第二条
首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理．．．．．．．．．．．
状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。．．．．．．．．．．
首席风险官向期货公司董事会负责。．．．．．．第三条首席风险官应当遵守法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下
简称中国证监会）的规定和公司章程，忠于职守，恪守诚信，勤勉尽责。第四条期货公司应当建立并完善相关制度，为首席风险官独立、有效地履行．．．．职责提供必要的条件。第五条中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理。．．．．．．．．．．．
中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。．．．．．．．
第二章
第六条
任免与行为规范
期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货．．．．．．．．．．
公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。．．．．．．
董事会选聘首席风险官，应当将其1是否熟悉期货法律法规、2是否诚信守．．．．．．．．．．．．．
法、3是否具备胜任能力以及4是否符合规定的任职条件．．．．．．．．．．第七条第八条作为主要判断标准。
期货公司章程应当明确规定首席风险官的任期、职责范围、权利义务、首席风险官应当具有良好的职业操守和专业素养，及时发现并报告期货首席风险官履行职责应当保持充分的独立性，作出独立、审慎、．．．．．．．
工作报告的程序和方式。公司在经营管理行为的合法合规性和风险管理方面存在的问题或者隐患。第九条
及时的判断，主动回避与本人有利害冲突的事项。．．．．．．．．
第十条第十一条首席风险官应当保守期货公司的商业秘密和客户信息。．．．．．．首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当．．．．
予以拒绝；必要时，应当及时向公司住所地中国证监会派出机构报告。．．．．．．．．．．
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f第十二条
首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，真．．．．．．．．
实、充分地反映其履行职责情况。工作底稿和工作记录应当至少保存r