货和期货类衍生产品B．期权和期权类衍生产品C．金融远期D．金融互换13、企业债券每份面值为__元。A．10B．100C．1000D．1000014、衍生证券投资基金是一种以衍生证券为投资对象的基金，包括__。A．指数基金B．认股权证基金C．交易所交易基金D．上市开放式基金15、发行人向中国证监会申请发行新股的，中国证监会收到申请文件后，在（）个工作日内做出是否受理的决定。A．3
fB．5C．10D．1516、普通股筹资的优点不包括（）。A．普通股筹资没有固定的利息负担。公司有盈余，并认为适合分配股利，就分给股东；若公司盈余较少，或虽有盈余但资金短缺或有更有利的投资机会，可不支付或少支付股利B．普通股实际上是对公司总资产的一项看涨期权，如果一个公司具有良好的收益能力和成长性，加之股东只承担有限责任，那么，普通股对投资者更具吸引力，因为执行该项期权可获得较高的预期收益C．普通股没有固定的到期日，利用普通股筹集的是永久性的资金，除非公司清算才能偿还，对保证公司最低的资金需求有重要意义D．发行普通股可以加强公司的剩余控制权17、下列不属于担任股份有限公司独立董事应当具备的基本条件的是（）。A．根据法律、行政法规及其他有关规定，具备担任上市公司董事的资格B．具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规章及规则C．具有3年以上法律、经济或者其他履行独立董事职责所必须的工作经验D．具有《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》所要求的独立性18、如发生重大事项后，拟发行公司仍符合发行上市条件的，拟发行公司应在报告中国证监会后第__日刊登补充公告。A．1B．2C．3D．419、普通股票和优先股票是按__分类的。A．股票的价值B．股票的格式C．股东享有的权利D．股东的风险和收益20、中国证监会的现场检查包括__。A．机构、体制与人员的检查B．财务处理办法的检查C．规章制度的检查D．机构、制度、人员的检查和业务检查21、发行人应当遵循（），按顺序披露可能直接或间接对发行人生产经营状况、财务状况和持续盈利能力产生重大不利影响的所有因素。A．公平性原则B．完整性原则C．重要性原则D．及时性原则22、股利贴现模型通过考察资产价格与__之间是否存在差异，从而判断该股票是否被错误定价，并买入被低估的股票，卖出被高估的股票。A．同行业股票平均价格B．预期现金流量现值
fC．某股票指数D．涨幅前10名的股票平均价格23、发行人编制合并财务报表的，应（）。A．披露合并财务报表B．同时披r