第六章内控、合规与审计
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课后测试
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1、商业银行内部控制管理职能部门是商业银行内部控制的（）防线。（333分）
A第三道B第一道C第二道D第四道
正确答案C
2、下列关于《商业银行合规风险管理指引》相关规定的表述，错误的是（）。（333分）
A经董事会批准合规负责人可以同时分管业务线B高级管理层应及时向董事会或其下设委员会、监事会报告任何重大违规事件C合规负责人定期向高级管理层提交合规风险评估报告
114
fD高级管理层应有效管理商业银行的合规风险，每年向董事会提交合规管理报告，报告应提供充分依据并有助于董事会成员判断高级管理层管理合规风险的有效性
正确答案A
3、某商业银行近期进行了一系列人员调整，下列做法不符合监管要求的是（）。（333分）
A在不预先通知下属某营业机构负责人的情况下，要求该营业机构会计主管赵某强制休假，并安排另一营业机构会计主管接替B将负责固定资产购建审批的吴某与固定资产购建的采购人员郑某轮岗C对下属12家营业机构的委派会计（授权经理）包括任职期限不到1年李某全部予以轮岗D对已任职超过3年的某基层营业机构负责人周某轮岗，并同时实施离任审计
正确答案B
4、消费金融公司向个人发放消费贷款的余额最高不得超过人民币（）万元。（333分）
A200B500C
214
f300D400
正确答案A
5、下列关于内部控制措施的表述，错误的是（）。（333分）
A
合理确定各项业务活动和管理活动的风险控制点，采取适当的控制措施，执行标准统一的业务流程和管理流程，确保规范运作B
建立相应的授权体系，可确保各机构、部门、岗位、人员办理业务和事项的权限，并实施动态调整C
明确哪些是重要岗位，对重要岗位人员实行轮岗或强制休假制度，不相容岗位人员之间可以轮岗D
建立健全内部控制制度体系，对各项业务活动和管理活动制定全面、系统、规范的业务制度和管理制度，并定期进行评估
正确答案C
6、（）履行内部控制的监督职能。（333分）
A内部审计部门B董事会C高级管理层D
314
f监事会
正确答案A
7、内部环境中处于基础地位的是（）。（333分）
A组织架构B企业文化C人力资源D规章制度
正确答案A
8、《中国内部审计准则》的施行时间是（）。（333分）
A414870B418520C412750D416400
正确答案D
414
f1、下列符合银监会倡导的合规文化理念的有（）。（333分）
A合规与监管有效互动B合规r