益是证券市场监管的核心任务。答案:是23.对证券市场实行集中统一监管与自我管理相结合,是建立证券市场监管体系的基本指导思想和总体原则。答案:是24.我国证券市场实行以政府监管为主,自律为补充的监管体系。
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f霍文文编著:证券投资学(第三版),高等教育出版社
2010
答案;是25.我国股票发行实行核准制并配之以发行审核制度和保荐人制度。答案:是26.对证券经营机构的设立监管主要有特许制和注册制。答案:是27.证券业协会是证券行业的自律组织,一般为社会法人团体。答案:是
二、单项选择题1.以下关于证券发行市场的表述正确的是______。A有固定场所B有统一时间C证券发行价格与证券票面价格较为接近D证券发行价格与证券票面价格差异很大答案:C2.由发行公司委托投资银行、证券公司等证券中介机构代理出售证券的发行方式是______。A私募发行答案:D3.由公司的发起人认购公司发行的全部股票的公司设立形式是______。A发起设立答案:A4.股份公司以增发股票吸收新股份的方式增资,认购者必须按股票的发行价格支付现款才能获取股票的发行方式是______。A有偿增资发行C有偿无偿并行发行答案:A5.超额配售选择权是指发行人授权主承销商的一项选择权,获得授权的主承销商按同一发行价格超额发
售不超过包销数额_____的股份。。
B公募发行
C直接发行
D间接发行
B登记设立
C募集设立
D注册设立
B无偿增资发行D有偿无偿搭配发行
A
10
B15
C
20
D25
答案:C
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6.股份公司溢价发行股票所收到的溢价收益应计入公司的______。A股本答案:B7.在股票发行制度中,奉行公开管理原则的制度是______。A核准制答案:B8.我国现行的法规规定,首次公开发行股票确定股票发行价格的方式是______。A竞价方式答案:D9.债券投资者按债券票面额和约定的应收利息的差价买进债券,债券到期偿还是按票面额收回本息的计息方式是_______。A单利计息答案:C10.在债券发行的收益率招标中,荷兰式招标的中标人以所有中标收益率中的最高收益率认购中标额
的方式是_______方式发行。
B资本公积金
C盈余公积金
D法定公益金
B注册制
C登记制
D审批制
B协商定价方式
C拍卖方式
D询价方式
B复利计息
C贴现计息
D累进计息
A荷兰式招标答案:A
B承购包销
C直接发售
D招标发行
11.规定在债券到期后,投资者有权按原定的利率延长偿还期至某一指定日期的偿还方式是______。A到期偿还答案:C12r