内控评价报告
中国民生银行股份有限公司2010年度内部控制自我评价报告根据《中华人民共和国商业银行法》、《企业内部控制基本规范》、《商业银行内部控制指引》和《上海证券交易所上市公司内部控制指引》等法律法规和监管规章的要求～中国民生银行股份有限公司以下简称“公司”以提高经营管理水平和风险防范能力～促进可持续发展为宗旨～建立起了一套较为科学、完整、合理的内部控制体系～并按照年度工作计划稳步推进内部控制评价。公司内部控制范围基本涵盖了所有管理和业务流程～基本形成了对风险进行事前防范、事中控制、事后监督纠正的内控机制。2010年～公司内部控制合理、有效和完整～没有出现内部控制重大缺陷～为公司稳定健康发展、实现“效益特色”银行的战略转型发挥了积极的作用。一、建立了分工合理、权责明确、相互制衡的公司治理结构～形成了良好的内部控制环境股东大会、董事会、监事会以及在董事会领导下的经营班子各司其职～形成了科学有效的职责分工和制衡机制。股东大会依法行使经营方针、筹资、投资、利润分配等重大事项的表决权～董事会依法行使经营决策权～监事会监督董事、行长和其他高级管理人员依法履行职责～行长及经营班子负责组织实施股东大会和董事会决议～主持经营管理工作。在健全的公司法人治理结构下～公司内部控制管理体系有效运作。董事会负责内部控制体系的建立健全及有效实施～董事会下设战略发展与投资管理、审计、风险、提名、薪酬与考核、关联交易管理等六个专门委员会～按照职责管理、协调、监督公司的日常经营活动。行长及经营班子认真落实董事会关于内部控制管理的各项意见以及相关工作计划～全面加强内部控制建设～不断强化
f内部控制制度的执行力度和权威性～努力实现内部控制管理的标准化、过程化、经常化和科学化。监事会根据公司章程、法律法规和监管要求～监督董事会、行长及经营班子履职活动的合法合规性～维护公司及投资者利益。
内部控制的监督评价工作在董事会领导下有效实施。董事会审计委员会通过定期审查公司内部控制工作报告、组织内部控制调研和自我评价～监督、指导内部控制体系建设。审计部是公司的内部审计机构～在董事会领导下～独立、客观地开展内部控制监督、评价和咨询工作。审计部实行总部垂直领导的独立审计模式～在华北、华东、华南和华中四个区域分设审计中心。2010年～审计部组织实施各类现场审计96项～非现场专项审计36项～离任审计166人次～出具审计报r