司、证券公司发起设立。（对）
5．基金募集说明书是基金的自我介绍，它的作用是向投资者提供基金的详情，
以便投资者做出是否投资该基金的决策。（对）
6．某封闭式基金的份额净值为091元，其市场价格为088元，则该基金溢价交
易。（错）
7．开放式基金以金额申购，赎回以份额申请。（对）
8．基金持有人和基金托管人是委托和受托关系。（对）
9．货币市场基金一般采用现金分红的方式进行收益分配。（错）
10．如果基金的业绩不具备连续性，那么基金的绩效评价对未来绩效的预测是完
全准确的。（错）
二、单项选择题
1．证券投资基金诞生于（B）
A美国
B英国
C德国
D意大利
2．根据组织形式的不同，证券投资基金可分为（A）
A公司型基金和契约型基金
B封闭式基金和开放式基金
C公墓基金和私募基金
D股票型基金和债券型基金
3．以追求资本长期增值为目的的证券投资基金是（C）
A收入型基金
B平衡型基金
C成长型基金
D配置
型基金
4．源于资本市场的有效性而设立的基金是（D）
A保本基金
B对冲基金
C基金中的基金
D指数
基金
5．开放式基金的认购费用率一般随基金风险的增加而（B），随认购金额的增加
而（B）
A增加，增加
B增加，减少
C减少，增加
D减少，
减少
6．开放式基金申购与赎回时所适用的价格（A）
A当日证券市场收盘后开放式基金的份额净值
fB当日证券市场开盘时开放式基金份额的净值
C上一个交易日收盘后开放式基金的份额净值
D上一个交易日开盘时开放式基金份额的净值
7．下列不属于证券投资基金当事人的是（D）
A基金持有人
B基金管理人
C基金托管人
D证券
交易所
8．开放式基金特有的风险是（A）
A巨额赎回风险
B市场风险
C管理风险
D技
术风险
9．下列基金中基金管理费用最低的是（C）
A股票型基金
B债券型基金
C货币市场基金
D衍
生工具基金
10．夏普比率的经济经济含义是（A）
A单位β风险所含的风险收益
B单位β风险所含无风险收益
C单位方差风险所含无风险收益
D单位（方差）风险所含的风险收
益
三、多项选择
1．证券投资的性质包括（ABD）
A证券投资基金体现了一种信托关系
B证券投资基金是一种受益
C证券投资基金是一种直接投资工具
D证券投资基金是一种间接
投资工具
2．开放式基金和封闭式基金的区别有（ACD）
A开放式基金规模不固定，封闭式基金规模固定
B开放式基金是公司型基金，封闭式基金是契约型基金
C开放式基金一般没有存续期，封闭式基金有一定的存续期
D开放式基金一般不在证券r